內(nèi)容提要：新冠疫情常態(tài)化態(tài)勢(shì)給歐洲各國采取的權(quán)利克減措施帶來了法治挑戰(zhàn)。在疫情暴發(fā)與遏制階段，多數(shù)歐洲國家傾向于根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防原則采取封城和強(qiáng)制性居家隔離等克減權(quán)利措施。然而，《歐洲人權(quán)公約》第15條和相關(guān)的歐洲人權(quán)法院判決要求克減措施必須符合比例原則。有鑒于此，本文考察了歐盟法院針對(duì)疫情克減措施的寬松裁判態(tài)度，以及歐洲人權(quán)法院針對(duì)疫情克減措施的情景化裁判傾向?；陲L(fēng)險(xiǎn)預(yù)防原則和比例原則皆具應(yīng)對(duì)公共衛(wèi)生緊急狀態(tài)之正當(dāng)性的分析立場(chǎng)，本文分別從正當(dāng)性、必要性和可行性三個(gè)角度審慎考察和展望了歐洲疫情克減措施適用風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防性比例原則的潛在趨勢(shì)。
關(guān) 鍵 詞：疫情克減措施 風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防原則 比例原則 風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防性的比例原則
一、新冠疫情常態(tài)化下的權(quán)利克減挑戰(zhàn)
截止到2021年6月28日，根據(jù)美國霍普金斯大學(xué)冠狀病毒研究中心的統(tǒng)計(jì)，感染新型冠狀病毒（COVID-19）的人數(shù)已經(jīng)超過了1.81億人次，約有392萬人失去生命。盡管歐洲國家的疫苗接種人數(shù)逐漸升高，但是病毒變異速度和傳播速度超出預(yù)期，很難確定歐洲社會(huì)何時(shí)可以回歸完全正常的生活。即便多數(shù)歐洲國家暫時(shí)宣布解封，新冠病毒變種Delta以及Delta+呈現(xiàn)出更高的傳染性威脅，也可能迫使部分受到嚴(yán)重影響的歐洲城市延長封城時(shí)間，或者隨時(shí)重新啟動(dòng)封城措施。當(dāng)下，常態(tài)化疫情防控已經(jīng)是歐洲各國政府不能回避的議題。在Delta變種病毒擴(kuò)散之前，部分歐洲國家政府于2020年年底到2021年年初時(shí)曾決定延長公共衛(wèi)生緊急狀態(tài)的時(shí)間抑或重啟封城和宵禁等措施。由于接種疫苗的推廣和恢復(fù)經(jīng)濟(jì)的需要，多數(shù)歐盟成員國決定在2021年6月到7月份之間逐步恢復(fù)行動(dòng)自由。但是，人類社會(huì)依舊無法忽視新的變種病毒帶來的未知風(fēng)險(xiǎn)。
在新冠病毒的持續(xù)威脅下，各國政府都必須謹(jǐn)慎地權(quán)衡維護(hù)公共衛(wèi)生秩序與保障個(gè)人自由和恢復(fù)經(jīng)濟(jì)發(fā)展。盡管嚴(yán)格的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防措施可能會(huì)最大限度地阻斷風(fēng)險(xiǎn)引發(fā)的后果，但是個(gè)人自由必然會(huì)受到嚴(yán)重的限制，同時(shí)極端的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防措施會(huì)對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展產(chǎn)生負(fù)面影響。比例原則是當(dāng)代歐洲憲法秩序下審查立法和行政決定的慣用路徑。聯(lián)合國人權(quán)事務(wù)委員會(huì)在第29號(hào)一般性意見中明確要求締約國在緊急狀態(tài)下克減公約權(quán)利的程度必須符合比例原則。然而，誠如大衛(wèi)•戴森豪斯（David Dyzenhaus）所發(fā)現(xiàn)的：“國際人權(quán)法和憲法未能在緊急狀態(tài)下發(fā)展出更為精密和高級(jí)的比例原則的適用方法和公式。”由于恐懼新冠疫情對(duì)個(gè)人生命安全的威脅和對(duì)有限的醫(yī)療資源的沖擊，加之科學(xué)探索的滯后性和不確定性，歐盟與部分成員國依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防原則（precautionary principle）制定了激進(jìn)的克減權(quán)利措施。但是，不加限制地運(yùn)用風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防原則加劇了比例原則失去約束公權(quán)力功能的風(fēng)險(xiǎn)。這不僅會(huì)導(dǎo)致比例原則無法有效約束政府在公共衛(wèi)生緊急狀態(tài)下的克減措施，還會(huì)相應(yīng)地降低政府實(shí)施具體的克減權(quán)利措施的舉證門檻。為了最大限度消除風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防原則對(duì)比例原則的侵蝕，有必要在承認(rèn)兩項(xiàng)原則存在張力的基礎(chǔ)上，審慎地展望“風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防性的比例原則”作為實(shí)施歐洲疫情克減措施的可能趨勢(shì)。
本文首先在歐盟法框架下闡釋了風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防原則的規(guī)范定義及風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防原則與比例原則之間的內(nèi)在張力。其次，本文在《歐洲人權(quán)公約》框架下探討了歐洲人權(quán)法院（以下簡稱“人權(quán)法院”）應(yīng)對(duì)疾病傳播限制個(gè)人自由的裁判依據(jù)以及審查締約國在緊急狀態(tài)下實(shí)施克減措施合約性的裁判路徑。再次，本文專門分析了比例原則在歐洲人權(quán)法院合約性審查中的兩種裁判路徑。最后，本文針對(duì)當(dāng)前歐洲疫情克減措施的審查趨勢(shì)，嘗試對(duì)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防原則和比例原則加以調(diào)和，并審慎展望了適用風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防性比例原則的潛在趨勢(shì)。
二、寬松審查：歐盟法院針對(duì)疫情克減措施的裁判態(tài)度
（一）風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防原則的界定與擴(kuò)張適用
在歐盟法的框架下，風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防原則的定義是指在科學(xué)研究尚不能對(duì)特定事物的危害后果產(chǎn)生共識(shí)性或者確定性結(jié)論的情況下，政府通常以保障公共健康和良好環(huán)境為出發(fā)點(diǎn)制定較為嚴(yán)格的限制性措施，避免危害的發(fā)生。這個(gè)定義凸顯出保障公共健康是風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防原則的正當(dāng)性基礎(chǔ)。尤其在面對(duì)具有不確定性的公共危機(jī)時(shí)，歐盟法要求政府必須根據(jù)已有的科學(xué)研究報(bào)告評(píng)估、控制和避免風(fēng)險(xiǎn)和損害結(jié)果的出現(xiàn)。但是，風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防原則的定義在規(guī)范層面上固化了生命與公共健康權(quán)的優(yōu)先性。歐盟普通法院發(fā)現(xiàn)“在權(quán)衡保障健康權(quán)和經(jīng)濟(jì)自由的過程中……政策制定者不可避免地傾向保護(hù)健康權(quán)”。
盡管歐盟及其多數(shù)成員國在早期制定新冠疫情防控措施的過程中未將風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防原則作為公開的立法指導(dǎo)原則，指導(dǎo)各國限制國際人權(quán)規(guī)范的《錫拉庫薩原則》也未明確提及該原則，但是歐盟立法仍為歐盟與成員國在疫情防控過程中運(yùn)用風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防性措施提供了空間?！稓W盟機(jī)構(gòu)運(yùn)行條約》第191條第2款規(guī)定，歐盟與成員國在制定保障環(huán)境的立法和政策中應(yīng)將風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防原則和基于該原則產(chǎn)生的消除一切（確定的和不確定）危險(xiǎn)的預(yù)防性行動(dòng)（preventive action）作為高標(biāo)準(zhǔn)保障歐盟環(huán)境質(zhì)量的基準(zhǔn)。歐盟法院認(rèn)為：“歐盟和成員國在該原則的指導(dǎo)下，應(yīng)該盡最大能力從源頭下抑制（preventive）、減少和消滅污染和令人不安的危險(xiǎn)……并要消滅所認(rèn)可的風(fēng)險(xiǎn)”。歐盟法院釋法似乎擴(kuò)大了風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防措施的實(shí)施范圍，不僅包括那些科學(xué)上尚不具有共識(shí)性和確定性的環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)，同時(shí)也納入了確定性危險(xiǎn)的規(guī)范結(jié)果。這沖擊了風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防原則的傳統(tǒng)定義?，F(xiàn)今，風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防原則的適用范圍已經(jīng)從單純的環(huán)境保護(hù)領(lǐng)域擴(kuò)展到一切與保障公共健康相關(guān)的政策領(lǐng)域。
?。ǘ╋L(fēng)險(xiǎn)預(yù)防原則與比例原則的松散結(jié)合
在缺乏確定性科學(xué)結(jié)論的背景下，風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防原則可能會(huì)成為公權(quán)力機(jī)構(gòu)恣意限制個(gè)人自由和權(quán)利的依據(jù)。歐盟委員會(huì)在2000年發(fā)布的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防原則公報(bào)中要求歐盟機(jī)構(gòu)和成員國制定的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防措施“必須與其保障等級(jí)成比例”并且要在考量“潛在的利益和付出的代價(jià)后”決定其適用的范圍和程度。盡管歐盟公報(bào)僅具有指導(dǎo)性的軟法效力，但是其明確設(shè)立了程序性要求，任何機(jī)構(gòu)在制定風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防性措施前都應(yīng)該評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)和計(jì)算擬采納的措施對(duì)社會(huì)的積極與消極影響。這意味著比例原則與風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防原則需要緊密結(jié)合，前者應(yīng)成為評(píng)價(jià)后者正當(dāng)性的關(guān)鍵要素之一。
歐盟法院也在規(guī)范性層面上思考風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防性措施和比例原則的關(guān)系建構(gòu)。在Pesce案的判決中，歐盟法院指出：“適用風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防原則必須顧及比例原則，也就是說風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防措施……不應(yīng)該超越立法規(guī)定欲要達(dá)到目標(biāo)的適當(dāng)性和必要性的限度。倘若存在多種可選擇的適當(dāng)性措施，就必須選擇最小侵害憲法權(quán)利的一種。禁止出現(xiàn)與所追求結(jié)果不合比例的負(fù)面性影響。”歐盟法院助裁官朱利安•科科特（Juliane Kokott）認(rèn)為：“最為重要的是將風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防原則的適用需要與比例原則的評(píng)估相結(jié)合。”在科科特看來，不確定性會(huì)“影響比例原則的適用方式”。所以，良好地結(jié)合兩個(gè)原則的路徑就是對(duì)所有相關(guān)因素的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行全面評(píng)估。無論風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防措施會(huì)帶來何種影響，依據(jù)比例原則對(duì)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防性措施作出理性和可預(yù)測(cè)的評(píng)估都已成為歐盟法的普遍要求。在西班牙草藥案的判決中，歐盟法院要求成員國在對(duì)草藥藥性缺乏確定性科學(xué)認(rèn)知的情況下，應(yīng)對(duì)草藥中含有的不同成分進(jìn)行獨(dú)立的藥理分析，用于預(yù)測(cè)草藥是否對(duì)人體有害。
然而，在其他案件中，歐盟法院并未提供精細(xì)的審查路徑，而是在缺乏確定性證據(jù)時(shí)允許有自由裁量權(quán)的歐盟委員會(huì)選擇最佳的防止風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的方案。這也引起人們對(duì)比例原則能否在涉及公共健康和安全的案件中對(duì)抗風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防原則的質(zhì)疑。例如，歐盟法院在Etimine案中拒絕審查歐盟委員會(huì)作出的禁止生產(chǎn)含有特定化學(xué)品貨物決定的合法性。盡管相關(guān)的科學(xué)研究結(jié)果尚未達(dá)到不受質(zhì)疑的程度，但是歐盟法院認(rèn)為，因?yàn)楸景笭?zhēng)議內(nèi)容與保護(hù)重要的個(gè)人健康權(quán)有著密切聯(lián)系，所以除非原告可以證明目前的科學(xué)研究結(jié)論有著明顯的缺陷，否則法院就會(huì)尊重歐盟委員會(huì)現(xiàn)有的決定。
歐盟法院通常允許成員國和歐盟行政機(jī)構(gòu)在公共健康領(lǐng)域制定風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防政策時(shí)享有較大的自由裁量權(quán)。就疫情防控而言，即便歐盟委員會(huì)有權(quán)依據(jù)歐盟第1082/2013號(hào)決定（歐盟跨境健康安全威脅）因傳染病擴(kuò)散事項(xiàng)而宣布進(jìn)入歐盟公共衛(wèi)生的緊急狀態(tài)，但是依據(jù)《歐盟機(jī)構(gòu)運(yùn)行條約》第168條第1款，成員國始終有權(quán)選擇具體的應(yīng)對(duì)措施。歐盟與成員國的分權(quán)意味著歐盟法院無權(quán)在結(jié)構(gòu)上審查成員國采取公共衛(wèi)生緊急措施的合法性。加之《歐盟基本權(quán)利憲章》第52條缺乏對(duì)緊急狀態(tài)下克減基本權(quán)利的特殊規(guī)范，這就使得歐盟法院無權(quán)對(duì)成員國疫情防控措施進(jìn)行有效的司法審查。但是，這些結(jié)構(gòu)性限制因素并不能阻止我們探究歐盟法院針對(duì)成員國在緊急狀態(tài)下適用風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防措施的態(tài)度。在部分涉及食品安全的判決中，歐盟法院對(duì)歐盟委員會(huì)頒布的針對(duì)特定生產(chǎn)廠商的禁止商品流動(dòng)的緊急禁令進(jìn)行了審查。通常，歐盟法院不會(huì)考慮潛在風(fēng)險(xiǎn)的急迫程度，而是贊同立刻實(shí)施歐盟委員會(huì)的禁止流通商品的決定，從而不合比例地剝奪了《歐盟基本權(quán)利憲章》第41條第2款所保障的個(gè)人申辯權(quán)。
三、情景審查：歐洲人權(quán)法院針對(duì)疫情克減措施的裁判傾向
顯然，歐洲人權(quán)法院在審查締約國在公共衛(wèi)生緊急狀態(tài)下權(quán)利克減措施的合法性方面比歐盟法院具有更專注和專業(yè)的職能定位?！稓W洲人權(quán)公約》第15條規(guī)定，締約國克減公約權(quán)利的程度必須與客觀的緊急態(tài)勢(shì)相符合。盡管在立法語言上《歐洲人權(quán)公約》使用“克減”（derogation）一詞表示締約國可以在緊急狀態(tài)下享有比日常狀態(tài)更大地限制公約權(quán)利的空間，但是這并不意味著締約國可以擺脫比例原則的束縛，任意地決定克減權(quán)利的范圍。在受新冠疫情影響期間，曾任聯(lián)合國人權(quán)特別調(diào)查專員的馬丁•申寧（Martin Scheinin）發(fā)現(xiàn)部分歐盟國家出現(xiàn)了濫用緊急權(quán)的狀況，將其作為“壓制不同意見、解散議會(huì)、推遲選舉甚至是鞏固個(gè)人權(quán)威”的工具。這顯然與《歐洲人權(quán)公約》規(guī)定的“有效保障權(quán)利”（effet utile）原則相沖突。濫用緊急權(quán)的事實(shí)證明人權(quán)法院保留審查締約國在緊急狀態(tài)下實(shí)施克減措施的必要性。鑒于歐洲各國廣泛地將封城（lockdown）和強(qiáng)制性居家隔離令（quarantine）作為具體的克減措施，有必要通過歐洲人權(quán)法院在Enhorn案中確定的標(biāo)準(zhǔn)檢驗(yàn)具體的限制措施能否符合《歐洲人權(quán)公約》第5條限制人身自由的要求；同時(shí)，通過審視人權(quán)法院審查締約國在緊急狀態(tài)下實(shí)施克減措施的判決，對(duì)已有判例能否指引締約國在疫情防控中制定克減措施作出初步判斷。
?。ㄒ唬稓W洲人權(quán)公約》第5條能否作為封城措施的裁判依據(jù)？
在疫情肆虐期間，絕大多數(shù)的締約國政府都發(fā)布了封城令，從而限制了《歐洲人權(quán)公約》第5條保障的人身自由權(quán)和《歐洲人權(quán)公約》第4號(hào)議定書保障的行動(dòng)自由權(quán)。盡管各國對(duì)“封城令”的法律性質(zhì)有著不同的認(rèn)識(shí)，但是都史無前例地對(duì)個(gè)人自由與權(quán)利作出了限制。在“封城令”影響下，不僅感染者或者疑似感染者的人身自由受到約束，健康人員也需要履行“強(qiáng)制性的居家隔離令”。
自疫情開始以來，對(duì)強(qiáng)制要求健康人員居家隔離是否屬于控制疫情的必要手段一直存在爭(zhēng)議。目前，歐洲人權(quán)法院也尚未審理過控訴締約國實(shí)施新冠疫情防控措施違反《歐洲人權(quán)公約》要求的案件。然而，Enhorn案的判決對(duì)研究傳染病防控措施和人權(quán)保障的關(guān)系具有啟發(fā)性。人權(quán)法院認(rèn)為不顧艾滋病毒攜帶者反對(duì)，強(qiáng)制將其隔離在醫(yī)院并限制其活動(dòng)時(shí)間和場(chǎng)所的做法違反了《歐洲人權(quán)公約》第5條。盡管《歐洲人權(quán)公約》第5條第1款允許締約國針對(duì)傳播病毒的個(gè)人采取監(jiān)禁措施，但是人權(quán)法院采取了限縮性的解釋方法，將適用前提與特定后果相結(jié)合，要求締約國必須考慮（1）病毒的傳播是否會(huì)威脅公共健康和安全；（2）是否存在達(dá)到相同目的，但是比隔離監(jiān)禁更少地限制個(gè)人權(quán)利的其他措施。
Enhorn案判決和人權(quán)法院設(shè)置的兩個(gè)標(biāo)準(zhǔn)能否為締約國在抗擊新冠病毒過程中兼顧人權(quán)保障提供指導(dǎo)呢？顯然，本案原告所攜帶的艾滋病毒與新冠病毒在性質(zhì)上有著根本的差別。艾滋病毒傳播的途徑主要通過血液和無安全措施的性行為，而國際衛(wèi)生組織已確認(rèn)呼吸飛沫是新冠病毒的主要傳播途徑。無癥狀感染者極易成為隱藏的擴(kuò)散中介。在國際衛(wèi)生組織宣布新冠病毒構(gòu)成全球關(guān)注的公共衛(wèi)生緊急事件時(shí)，中國武漢市新冠肺炎感染者的死亡率達(dá)到了4%。依據(jù)國際衛(wèi)生組織早期的報(bào)告，病毒初始傳播數(shù)值（R0）位于1.5-2.4之間，25%的感染者是重癥患者。顯然，這些科學(xué)性發(fā)現(xiàn)足以證明新冠病毒的存在和傳播構(gòu)成“對(duì)公共健康和安全的威脅”。早期，在各國科學(xué)家尚未發(fā)現(xiàn)病毒的源頭并缺乏有效的疫苗和醫(yī)用藥品的情況下，隔離病患和疑似病患成為抑制高致命性和傳染性病毒快速傳播的必要途徑。
但是Enhorn案的判決僅為隔離病患和疑似感染者提供了法律依據(jù)。相反，歐洲理事會(huì)議會(huì)大會(huì)發(fā)現(xiàn)：“歐洲國家的封城措施并非僅在特定時(shí)間和地理范圍內(nèi)對(duì)特殊人群的權(quán)利加以限制，而是無差別和長時(shí)間地適用于一切人”?？陀^的文義解釋和相關(guān)的立法記錄也無法支持《歐洲人權(quán)公約》第5條為締約國不加區(qū)分地長期剝奪個(gè)人和群體的人身自由權(quán)提供合法性依據(jù)。
但是，上述判例僅能證明《歐洲人權(quán)公約》第5條不能成為疫情期間限制正常人的規(guī)范依據(jù)。歐洲人權(quán)法院的判決允許締約國在未宣布緊急狀態(tài)的情況下，依據(jù)情勢(shì)之需要采取克減措施。在Brogan案的判決中，人權(quán)法院允許締約國在未宣布緊急狀態(tài)的情況下，實(shí)施超出《歐洲人權(quán)公約》所允許的常態(tài)性限制措施。在判決過程中，人權(quán)法院并未顧及締約國是否依據(jù)國際法之義務(wù)發(fā)表克減權(quán)利的聲明，而是依據(jù)締約國持續(xù)面對(duì)的安全危機(jī)和恐怖主義的威脅狀況決定嚴(yán)重限制公約權(quán)利的措施是否適當(dāng)。奧倫•格勞斯（Oren Gross）認(rèn)為這種裁判邏輯是對(duì)《歐洲人權(quán)公約》第5條的扭曲，迫使其為締約國在例外的緊急狀態(tài)下克減公約權(quán)利提供合法空間。人權(quán)法院能動(dòng)地依據(jù)“情景性裁決方式”（contextual approach）替代了《歐洲人權(quán)公約》第15條允許締約國超越限制公約權(quán)利的程度。“情景性裁決方式”的弊端是弱化常態(tài)性法律規(guī)范對(duì)行政權(quán)的約束，軟化了常態(tài)法標(biāo)準(zhǔn)下的公約規(guī)范的最低保障標(biāo)準(zhǔn)。但是，Brogan案適用“情景性裁決方式”的前提條件僅局限在社會(huì)狀況的持續(xù)性惡化或者尚未解除外在威脅等非常狀態(tài)。國家受到威脅的時(shí)長和民眾的恐懼程度是能否啟動(dòng)該模式的主要評(píng)判標(biāo)準(zhǔn)。
?。ǘ┤藱?quán)法院適用《歐洲人權(quán)公約》第15條的裁判路徑
倘若強(qiáng)行地將《歐洲人權(quán)公約》普通規(guī)范解釋為締約國實(shí)施緊急措施的合約性基礎(chǔ)，這勢(shì)必會(huì)導(dǎo)致對(duì)公約條款的扭曲性解釋。這一裁判路徑的推廣將導(dǎo)致整個(gè)法治秩序?yàn)闈M足現(xiàn)實(shí)性需要而失去可預(yù)測(cè)性和確定性，進(jìn)而導(dǎo)致人權(quán)公約規(guī)范失去對(duì)政府行為的約束能力。阿蘭•格林（Alan Greene）認(rèn)為：“倘若我們可以將一切限制公約權(quán)利之事項(xiàng)用常態(tài)性比例原則加以分析……那么《歐洲人權(quán)公約》第15條規(guī)定的克減條款將失去可適用性，從而將例外狀態(tài)下的緊急權(quán)力常態(tài)化。”
Brogan案的判決結(jié)果并不意味著人權(quán)法院忽視了《歐洲人權(quán)公約》第15條與其他條款對(duì)限制權(quán)利程度的本質(zhì)差異。為了彌補(bǔ)締約國制定克減措施的瑕疵，人權(quán)法院在部分案件中依職權(quán)直接判斷既有情境是否構(gòu)成緊急狀態(tài)，從而決定締約國是否可以超越常規(guī)程度限制公約權(quán)利。在Brannigan & Bride案的判決中，訴訟雙方對(duì)締約國拒絕被羈押的恐怖主義嫌疑人在4-6天內(nèi)面見法官的要求是否構(gòu)成違反《歐洲人權(quán)公約》第5條第3款產(chǎn)生爭(zhēng)議。鑒于英國早已撤回了緊急狀態(tài)的聲明，英國政府并未主張人權(quán)法院應(yīng)在公約第15條的框架下審理案件。但是，人權(quán)法院依據(jù)英國政府的官方文件和北愛爾蘭共和軍持續(xù)威脅北愛地區(qū)等事實(shí)判定“在案件發(fā)生時(shí)段內(nèi)存在威脅公共安全的緊急狀態(tài)”。該案判決似乎鼓勵(lì)締約國直接采取克減措施，無須向歐洲理事會(huì)提供克減聲明。
至今，公約締約國聲明克減公約權(quán)利的情境主要發(fā)生在戰(zhàn)爭(zhēng)、反對(duì)恐怖主義和消除政變威脅等事關(guān)國家安全的領(lǐng)域。人權(quán)法院在判斷國家安全受到威脅的程度以及審查緊急措施合約性的過程中通常給予締約國較大的邊際裁量空間（marginof appreciation）。在愛爾蘭訴英國案的判決中，人權(quán)法院采取了較為寬松的司法審查方式，認(rèn)為締約國有權(quán)在《歐洲人權(quán)公約》第15條的框架下因應(yīng)對(duì)恐怖活動(dòng)而啟動(dòng)克減措施。總體而言，當(dāng)締約國正在受到反對(duì)現(xiàn)行社會(huì)秩序的恐怖主義威脅時(shí)，人權(quán)法院通常不會(huì)嚴(yán)格地審查克減措施的合約性，反而會(huì)認(rèn)為“締約國政府具有比（人權(quán)法院）更好地決定國家是否受到威脅以及應(yīng)采取何種克減措施的地位”。
但是，邊際裁量原則和有效保障人權(quán)原則始終是一對(duì)矛盾。這一點(diǎn)在本案的判決中體現(xiàn)得尤其明顯。盡管廣泛的邊際裁量空間意味著締約國可以自由地依據(jù)客觀態(tài)勢(shì)選擇有效應(yīng)對(duì)措施，但是這不意味著締約國在公約框架下享有不受限制的裁量權(quán)。人權(quán)法院在判決中指出：“締約國在制定和實(shí)施緊急措施時(shí)不享有不受約束的權(quán)力。人權(quán)法院始終握有審查締約國應(yīng)對(duì)危機(jī)的措施是否超出公約規(guī)定的‘必須嚴(yán)格符合緊急態(tài)勢(shì)’之權(quán)力……人權(quán)法院依舊有權(quán)界定締約國的邊際裁量空間。”顯然，本案判決路徑和說辭的矛盾性展現(xiàn)了人權(quán)法院既要防止對(duì)締約國實(shí)施嚴(yán)格的司法審查破壞締約國應(yīng)對(duì)危機(jī)的能力，又要始終守護(hù)歐洲法治秩序的決心。盡管以格勞斯為代表的學(xué)者認(rèn)為歐洲人權(quán)法院所表達(dá)的雄心壯志不過是“不合實(shí)際的修辭”，但是這段判決真實(shí)地反映出歐洲人權(quán)法院對(duì)于“緊急狀態(tài)”演變?yōu)榫喖s國隨意克減公約權(quán)利的法外之地的警惕。
從20世紀(jì)50年代的Lawless案的判決起，人權(quán)法院就不斷細(xì)化和完善界定緊急狀態(tài)構(gòu)成要件的司法標(biāo)準(zhǔn)，通過審查具體要素的方式約束締約國濫用緊急狀態(tài)權(quán)。人權(quán)法院在Lawless案的判決中指出公約第15條所規(guī)定的“威脅國家之生命（life of nation）”特指國家危機(jī)和緊急狀態(tài)所產(chǎn)生的例外狀況已經(jīng)“影響到了所有人，并對(duì)有組織性的共同體生活構(gòu)成威脅”。在審查由希臘軍事政變所引起的克減基本權(quán)利的案件中，當(dāng)時(shí)的歐洲人權(quán)委員會(huì)（European Commission on Human Rights）規(guī)定，依據(jù)《歐洲人權(quán)公約》第15條克減基本權(quán)利必須滿足四個(gè)條件：（1）必須具有現(xiàn)實(shí)性和明顯性；（2）必須影響整個(gè)國家生活，而不單指國家政府的政治安全；（3）社會(huì)范圍內(nèi)有組織的社會(huì)生活受到持續(xù)的威脅；（4）所有危機(jī)形式或者外在威脅都具有非常態(tài)性，常態(tài)性的限制措施無法起到有效的作用。
在相關(guān)的克減恐怖主義嫌疑人的公平審判權(quán)的案件中，人權(quán)法院不斷重復(fù)著在Brannigan & McBride案所確立的審判路徑，即在審查具體的緊急措施合約性的過程中著重“考慮一些相關(guān)的因素，例如被克減的公約權(quán)利的性質(zhì)、導(dǎo)致緊急狀態(tài)的原因和緊急狀態(tài)持續(xù)的時(shí)間”。由于部分公約權(quán)利具有高度的道德屬性和個(gè)人相關(guān)性，克減這些權(quán)利不能有效地應(yīng)對(duì)緊急狀態(tài)，所以屬于不可克減的權(quán)利類型。人權(quán)法院針對(duì)緊急措施的審查過程不僅需要考慮持續(xù)變動(dòng)的社會(huì)背景以及本國的政治生態(tài)，同時(shí)也會(huì)受到先例的約束。具體而言，歐洲人權(quán)法院必須兼顧緊急狀態(tài)下締約國面臨的困境和監(jiān)督其頒布的克減措施能否真正應(yīng)對(duì)外在威脅。界定公約權(quán)利不可侵犯的最低標(biāo)準(zhǔn)成為人權(quán)法院審查克減措施合約性的重要環(huán)節(jié)之一。尤其是在保障人身自由權(quán)領(lǐng)域，拒絕為被羈押人提供任何途徑的司法救濟(jì)程序顯然侵犯了該權(quán)利的內(nèi)核，傷及法治秩序與價(jià)值。盡管締約國可以依據(jù)緊急事態(tài)之必要性延長羈押期限，但是不受人身保護(hù)令所保障的羈押會(huì)面臨違反公約的風(fēng)險(xiǎn)。如果締約國無法證明不給予被羈押人司法救濟(jì)權(quán)和人身保護(hù)令的正當(dāng)性，其勢(shì)必會(huì)面臨違反公約義務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)。
四、歐洲人權(quán)法院適用比例原則審查克減措施的裁判路徑
（一）A&Others案：人權(quán)法院明示適用比例原則的裁判路徑
界定公約權(quán)利內(nèi)核范圍僅是滿足維護(hù)公約權(quán)利和價(jià)值的最低標(biāo)準(zhǔn)。人權(quán)法院需要在《歐洲人權(quán)公約》第15條的框架下設(shè)立更為精細(xì)和明確的審查路徑。界定締約國的邊際裁量范圍和審查自由裁量權(quán)的合約性是關(guān)鍵環(huán)節(jié)。由于緊急狀態(tài)的復(fù)雜性和難以預(yù)測(cè)性，人權(quán)法院無法建立權(quán)衡維護(hù)公共安全與保護(hù)個(gè)人權(quán)利的統(tǒng)一模式。采取寬松的審查模式，完全贊同締約國的克減措施意味著人權(quán)保障極易成為締約國政府應(yīng)對(duì)危機(jī)的犧牲品。從《歐洲人權(quán)公約》第15條所規(guī)定的“克減公約權(quán)利必須嚴(yán)格依據(jù)存在的危機(jī)情勢(shì)”，就可以了解公約起草者警惕于締約國依據(jù)緊急狀態(tài)為借口隨意性克減公約權(quán)利。聯(lián)合國人權(quán)事務(wù)委員會(huì)第29號(hào)一般性意見也已將地理覆蓋范圍（geographical coverage）、具體內(nèi)容范圍（materialscope）和緊急措施的真實(shí)性和有效性作為審查權(quán)利克減合約性的核心要求。因此，比例原則成為審查緊急措施合約性的普遍規(guī)范。倘若落實(shí)人權(quán)事務(wù)委員會(huì)之意見，那么比例原則將成為決定性因素。
遺憾的是，歐洲人權(quán)法院極少在判決說理中明確展示其權(quán)衡的理由與應(yīng)用比例原則的具體方法。A&Others案是人權(quán)法院唯一明示宣布締約國克減公約權(quán)利違反比例原則的判決。但是，該判決并非歐洲人權(quán)法院獨(dú)立作出的結(jié)果，而是贊同英國最高法院法官賀輔明（Lord Hoffmann）在Belmarsh案中的判決理由。賀輔明認(rèn)為，相比德國納粹黨妄圖顛覆英國自由民主秩序的政治意圖，恐怖分子的目的僅是傷害和破壞公民的生命和財(cái)產(chǎn)。這與國際人權(quán)公約定義的“威脅國家的生命”有著本質(zhì)的不同?？植乐髁x行為的目的僅是破壞英國人民的生命與財(cái)產(chǎn)權(quán)。人權(quán)法院在表達(dá)贊同賀輔明的分析理由和結(jié)論后，直接宣布拒絕被長期羈押的外籍恐怖主義嫌疑人面見法官的克減措施違反了比例原則。
在克減恐怖主義嫌疑人權(quán)利的判決中，人權(quán)法院不斷重復(fù)著Brannigan & McBride案中的判決要點(diǎn)，即在審查具體的緊急措施合約性的過程中應(yīng)該著重“考慮一些相關(guān)的因素，例如所被克減的公約權(quán)利的性質(zhì)、導(dǎo)致緊急狀態(tài)的原因和緊急狀態(tài)持續(xù)的時(shí)間”。這意味著人權(quán)法院會(huì)因克減權(quán)利的內(nèi)容和緊急狀態(tài)存續(xù)的時(shí)間差異而采取不同的司法審查力度。具體而言，人權(quán)法院必須采取動(dòng)態(tài)的視角審查克減措施的正當(dāng)性和必要性，以及權(quán)衡克減措施對(duì)維護(hù)國家安全與影響個(gè)人權(quán)利的利弊關(guān)系。
?。ǘ┚S護(hù)人權(quán)價(jià)值：人權(quán)法院默示適用比例原則的裁判路徑
在近期審查土耳其政府克減措施的案件中，人權(quán)法院傾向于依據(jù)程序的視角審查對(duì)《歐洲人權(quán)公約》第5條的克減結(jié)果是否符合要求，以及運(yùn)用涵攝性解釋途徑審查克減結(jié)果是否會(huì)連帶地傷及公約權(quán)利的價(jià)值內(nèi)核。但是，這種司法審查模式忽略了審查克減基本權(quán)利的實(shí)質(zhì)性程度是否與國家所面臨的危機(jī)情勢(shì)成比例。在Alparsan案中，人權(quán)法院認(rèn)定土耳其政府在粉碎軍事政變后頒布的新刑事訴訟法中規(guī)定政府安全部門在緊急狀態(tài)下可以監(jiān)禁法官的法律條文忽視了對(duì)《歐洲人權(quán)公約》重視的獨(dú)立司法制度和法官生命權(quán)的保障。在Mehmet案的判決中，人權(quán)法院警告土耳其政府即便在緊急狀態(tài)下，也不得濫用審前羈押程序。無論是否處于緊急狀態(tài)，審前羈押都僅能在一切其他的措施皆無法保障訴訟程序進(jìn)行時(shí)方能適用。而在Bas案中，人權(quán)法院審查土耳其政府緊急措施的強(qiáng)度隨著緊急狀態(tài)存續(xù)時(shí)間的延續(xù)時(shí)長而增強(qiáng)。
由于土耳其在所有的公約締約國中有著特殊的政治與文化背景，所以尚無法確定歐洲人權(quán)法院針對(duì)土耳其設(shè)立的審查標(biāo)準(zhǔn)能否推而廣之。格勞斯曾發(fā)現(xiàn)歐洲人權(quán)法院對(duì)締約國緊急措施的審查結(jié)果和力度與該國的人權(quán)評(píng)價(jià)有著密切的關(guān)系。通常，人權(quán)法院在審查相關(guān)事實(shí)的階段時(shí)就會(huì)認(rèn)定土耳其政府所實(shí)施的克減措施不符合公約的要求。例如，人權(quán)法院發(fā)現(xiàn)土耳其政府推行克減措施的目的并非完全是針對(duì)外在威脅，而是壓制表達(dá)自由或者剝奪《歐洲人權(quán)公約》第5條所保障的人身自由。
兩種裁判路徑皆顯示出人權(quán)法院在判決中未能展現(xiàn)有說服力的權(quán)衡論證和實(shí)踐比例原則的精細(xì)化適用方法。但是，上述案件也凸顯出人權(quán)法院適用比例原則的審查模式：克減權(quán)利的性質(zhì)、緊急事由以及緊急狀態(tài)存續(xù)的時(shí)間成為審查克減措施合比例性的重要維度；在具體情境中，通過客觀的價(jià)值秩序界定不可侵犯的公約權(quán)利內(nèi)核范圍；審查克減措施的目的和實(shí)施后果是否違反《歐洲人權(quán)公約》所維護(hù)的人權(quán)價(jià)值，以及在程序上審查締約國政府是否根據(jù)新的信息和情境認(rèn)真考慮了延續(xù)克減措施的必要性。不可否認(rèn)，歐洲人權(quán)法院尚未審查過締約國在公共衛(wèi)生緊急狀態(tài)下實(shí)施克減措施的合約性。由于不同類型的緊急狀態(tài)特征不同，所以簡單地將上述判例所涉及的軍事緊急措施規(guī)范移植到應(yīng)對(duì)公共衛(wèi)生緊急狀態(tài)的克減措施上可能會(huì)對(duì)政府的疫情防控造成負(fù)面影響。因此，審查克減措施合約性的前提是甄別不同類型緊急狀態(tài)的特征。
五、歐洲疫情克減措施的審查趨勢(shì)：風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防性比例原則
?。ㄒ唬╋L(fēng)險(xiǎn)預(yù)防性比例原則的正當(dāng)性論證
歐盟法框架下風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防原則適用于尚不具有確定性的科學(xué)證據(jù)。即便有人質(zhì)疑新冠病毒對(duì)人類危害的確定性無法與風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防原則的傳統(tǒng)定義相契合，也不能證明風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防原則失去應(yīng)對(duì)新冠疫情的正當(dāng)性。雖然可以從事實(shí)上確定新冠病毒對(duì)人的健康和安全的危害，但是科學(xué)家們依舊缺乏對(duì)病毒的諸多特征、變種原因、起源以及傳播途徑的認(rèn)知。目前，歐洲國家面臨新冠肺炎的第四波襲擊，倘若研發(fā)的疫苗無法有效應(yīng)對(duì)現(xiàn)在Delta+變種或者其他變種病毒的擴(kuò)散，部分地區(qū)依舊會(huì)繼續(xù)采取封城的措施。有限和緩慢的醫(yī)學(xué)認(rèn)知導(dǎo)致許多歐洲國家在2021年5月份之前無法延緩病毒的傳播速度和控制感染人數(shù)。甚至在推行全社會(huì)疫苗接種后，英國依然出現(xiàn)多人感染病毒的現(xiàn)象。在病毒暴發(fā)和快速傳播的時(shí)期，采取禁止人與人在公開場(chǎng)合接觸的封城措施、強(qiáng)制性的居家隔離和中止交通等風(fēng)險(xiǎn)防控措施必然成為在未知和茫然情況下的最佳選項(xiàng)。即便健康人員的近距離交流不會(huì)導(dǎo)致任何危險(xiǎn)，多數(shù)歐洲國家的中央或者地方性立法機(jī)構(gòu)也將違反者納入刑事制裁的范圍。與歐盟或其成員國常在食品、環(huán)境和手工品領(lǐng)域適用風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防原則不同，新冠肺炎的蔓延幾乎影響所有社會(huì)、經(jīng)濟(jì)和政治領(lǐng)域的活動(dòng)。誠然，承認(rèn)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防措施的正當(dāng)性意味著立法和行政機(jī)構(gòu)能夠避免科學(xué)滯后性引發(fā)的公共利益危機(jī)。但是，人們?cè)谔囟A段的科學(xué)認(rèn)知無法避免片面、荒謬和錯(cuò)誤的情況。歐盟法院在審查適用風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防原則正當(dāng)性的案件中，要求歐盟相關(guān)機(jī)構(gòu)和成員國必須及時(shí)地根據(jù)新的科學(xué)發(fā)現(xiàn)反思已有的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防措施存在的必要性。
與此同時(shí)，比例原則是法治國家理性的體現(xiàn)。即使卡爾•施米特（Carl Schmitt）認(rèn)為緊急狀態(tài)下“法律將退場(chǎng)”，不受限制的主權(quán)權(quán)威將會(huì)重現(xiàn)，他的政治論述也僅是從結(jié)構(gòu)性視角闡述了現(xiàn)代國家產(chǎn)生的方式，而忽略了從國家理性的價(jià)值視角闡述主權(quán)具有的內(nèi)在品質(zhì)。人權(quán)保障和法治成為當(dāng)代歐洲國家和跨國組織普遍的憲法特征。這可以間接反射到國家主權(quán)的本質(zhì)不是呈現(xiàn)出虛無的非理性狀態(tài)。相反，在保障人的尊嚴(yán)基礎(chǔ)上的理性化利益權(quán)衡成為現(xiàn)代主權(quán)品質(zhì)的“固有”特征。這意味著即便國家尚無立法處理緊急狀態(tài)之情況，理性的主權(quán)精神亦會(huì)指導(dǎo)其主權(quán)行為必須符合比例原則。
從法益視角分析，生命權(quán)為連接比例原則和風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防原則提供了平臺(tái)。后者是歐盟法制定和適用風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防原則的基礎(chǔ)。羅伯特•阿列克西（Robert Alexy）則將生命權(quán)解釋為“比其他自由具有優(yōu)先的規(guī)范性地位”。由于適用比例原則的目的是憲法原則最優(yōu)化的實(shí)現(xiàn)（optimization），所以允許一方輕易地剝奪和危害另一方的生命將破壞運(yùn)用比例原則的目標(biāo)。失去生命將使得最優(yōu)化的實(shí)現(xiàn)目標(biāo)失去意義。承認(rèn)生命權(quán)在憲法體系中的特殊地位為“風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防性比例原則”概念提供了指引。
?。ǘ╋L(fēng)險(xiǎn)預(yù)防性比例原則的必要性分析
理性的比例原則與保障公共健康為基礎(chǔ)的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防原則皆具有抑制新冠病毒擴(kuò)散的正當(dāng)性。然而，風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防原則與比例原則間存在概念性的張力。前者為了避免發(fā)生尚不確定的風(fēng)險(xiǎn)而禁止特定行為；后者則是為了保障確定性的利益而限制與其相沖突的憲法權(quán)利。過度地依賴前者將降低證明克減措施正當(dāng)性的門檻，也會(huì)逐漸失去權(quán)衡相沖突價(jià)值的程序；過度依賴后者將束縛政府采取風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)行動(dòng)的能力。因此，需要在規(guī)范上調(diào)和兩個(gè)原則，趨向“風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防性的比例原則”適用途徑，指導(dǎo)政府在公共衛(wèi)生緊急狀態(tài)下制定克減措施。
實(shí)踐中，風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防原則適用于針對(duì)公共健康危害尚不具有確定性和共識(shí)性的科學(xué)領(lǐng)域，而比例原則的核心則是對(duì)相沖突的確定性憲法利益間進(jìn)行事實(shí)性和規(guī)范性的分析。由于國際人權(quán)法對(duì)緊急狀態(tài)的定義包括了真實(shí)性和明顯性的要素，所以合比例性的克減措施是以確定性事實(shí)為基礎(chǔ)。倘若調(diào)節(jié)兩個(gè)原則規(guī)范性沖突，就不應(yīng)該僅局限在兩個(gè)原則的適用條件與概念性的差異上，尋找兩個(gè)原則的共識(shí)性基礎(chǔ)和軟化風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防原則的排他性立場(chǎng)才是調(diào)和矛盾的關(guān)鍵。
適用風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防原則本身并不能為政策制定者提供特定的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防措施。盡管科學(xué)界可能會(huì)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告達(dá)成共識(shí)，但是不同的決策者可能采取不同的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防措施。例如，在大部分歐洲國家采取嚴(yán)格的關(guān)閉邊境和封城措施時(shí)，瑞典政府則繼續(xù)維持寬松的邊境管理措施，英國政府曾嘗試推行“全民免疫”（herd immunity）應(yīng)對(duì)疫情的政策。所以，政策制定者需要先行預(yù)測(cè)不同的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防措施控制疫情和保障公共健康的效果，并且進(jìn)一步將其置于更大的社會(huì)系統(tǒng)范圍內(nèi)進(jìn)行預(yù)測(cè)和選擇。權(quán)威醫(yī)學(xué)雜志刊登的文章已經(jīng)說明風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防措施是防止新冠病毒擴(kuò)散的理想性和必要性的方法。眾多的非政府組織和國家政府也提倡在科學(xué)家尚無法完全認(rèn)知病毒性質(zhì)的時(shí)候應(yīng)更為謹(jǐn)慎地采取風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防性措施。雖然這類措施可以減低人與人之間的傳播風(fēng)險(xiǎn)，但是其負(fù)面效果是嚴(yán)重影響國家經(jīng)濟(jì)發(fā)展和稅收，導(dǎo)致貧困人口數(shù)量的增加與國家財(cái)政負(fù)擔(dān)的加劇。這需要政府在制定克減措施的過程中利用比例原則權(quán)衡不同選項(xiàng)間的利益結(jié)果。
（三）風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防性比例原則的可行性探視
在病毒暴發(fā)初期，由于普通人在其居住的社區(qū)內(nèi)很少聽到有人感染或者去世的消息，所以可能會(huì)極力反對(duì)即將到來的封城和居家隔離等克減措施。在應(yīng)對(duì)病毒擴(kuò)散的遏制期，科學(xué)家對(duì)病毒來源和傳播途徑知之甚少，政府很難依據(jù)已有的科學(xué)信息證明封城和強(qiáng)制的居家令能夠有效對(duì)抗病毒傳播，且是符合該目標(biāo)的最低限度限制基本權(quán)利的措施。然而，病毒擴(kuò)散帶來了傳染人數(shù)與死亡人數(shù)的上升、醫(yī)療資源的緊張以及物資的匱乏，導(dǎo)致政府治理能力的下降。這就賦予政府為保障公共健康秩序而嚴(yán)格實(shí)施封城令的正當(dāng)性。但是，缺乏限制個(gè)人自由之明確時(shí)間的克減措施忽視了對(duì)個(gè)人權(quán)利的尊重。依據(jù)人權(quán)法院對(duì)Kuimov案的判決，強(qiáng)制性居家隔離“僅是臨時(shí)性措施，必須隨著客觀情勢(shì)的變化而改變……長時(shí)間維持嚴(yán)重影響個(gè)人自由的強(qiáng)制居家隔離令違反比例原則”。
因此，在實(shí)施嚴(yán)格的隔離措施后，隨著新增感染人數(shù)降低、出院人數(shù)增多和醫(yī)療資源的恢復(fù)，抗疫進(jìn)入平緩期。全球科學(xué)家與醫(yī)學(xué)家在遏制期內(nèi)累積的科學(xué)認(rèn)知和醫(yī)療經(jīng)驗(yàn)不僅是抗擊新冠疫情的利器，也為政府調(diào)整嚴(yán)格的限制措施和制定新的管控政策提供了科學(xué)依據(jù)。平緩期的政策應(yīng)優(yōu)先考慮適當(dāng)解除居家隔離令和恢復(fù)社會(huì)經(jīng)濟(jì)的計(jì)劃。但是，在尚未查出病毒源頭和疫苗接種尚未普及的情況下，人類社會(huì)依舊無法擺脫新冠病毒的威脅。例如，2020年年底的新冠病毒第二次回潮迫使部分歐洲國家政府重新啟動(dòng)了緊急狀態(tài)和宵禁令。相反，部分國家則采取了相對(duì)寬松的防控措施。
究竟何種應(yīng)對(duì)措施更適合法治國家的理念呢？倘若贊同保障人權(quán)是歐洲法治國家的核心價(jià)值，那么就需要在解除居家隔離后的平緩期階段認(rèn)真考慮如何制定合比例的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防性措施。雖然風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防原則與比例原則存在規(guī)范適用條件的沖突，但是兩個(gè)原則皆突出保障生命權(quán)和公共健康的目的。這也是捏合兩個(gè)法律原則的基點(diǎn)。
評(píng)估醫(yī)學(xué)報(bào)告與社會(huì)經(jīng)濟(jì)現(xiàn)狀以及減少政府對(duì)個(gè)人自由的限制是疫情緩解階段的核心工作，也是應(yīng)對(duì)可能出現(xiàn)的疫情常態(tài)化的準(zhǔn)備。盡管科學(xué)認(rèn)知依然存在不確定性，取消所有的限制性措施依舊存在風(fēng)險(xiǎn)，但是全國性或者地方性政府有義務(wù)在嚴(yán)格的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防性措施實(shí)施數(shù)月后，依據(jù)科學(xué)報(bào)告評(píng)估再次發(fā)生大規(guī)模感染的可能性和預(yù)估繼續(xù)采取嚴(yán)格克減措施的社會(huì)與經(jīng)濟(jì)代價(jià)。倘若患者康復(fù)數(shù)量持續(xù)增多，住院人數(shù)減少，政府就應(yīng)該取消封城的禁令，轉(zhuǎn)而在尚未消滅病毒的條件下，支持佩戴口罩和保持社交距離的溫和性措施。即便大規(guī)模感染的風(fēng)險(xiǎn)依舊存在，政府也依然應(yīng)該考慮在采用相應(yīng)的跟蹤技術(shù)手段的情況下，先行恢復(fù)特定人群的社交和出行自由，以確保重要的社會(huì)生產(chǎn)、服務(wù)、心理和醫(yī)療救助以及探親旅行等領(lǐng)域的有序恢復(fù)。顯然，取消嚴(yán)格的居家隔離令和有限度地恢復(fù)出行自由將是權(quán)衡風(fēng)險(xiǎn)與利益后的最優(yōu)結(jié)果。溫和的比例性預(yù)防措施優(yōu)于極端的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防性措施。國內(nèi)的憲法法院在憲法性爭(zhēng)議中則需要權(quán)衡克減基本權(quán)利的代價(jià)和保護(hù)公共健康的收益。例如，立法機(jī)關(guān)不應(yīng)以風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防原則為理由禁止一切游行或者集會(huì)的權(quán)利。當(dāng)參加人數(shù)較少且集會(huì)地點(diǎn)占地面積較大時(shí)，保持社交距離和佩戴口罩就成為合法履行表達(dá)自由權(quán)的前提條件。只有在無法保持社交距離或感染人數(shù)可能會(huì)超出當(dāng)?shù)蒯t(yī)療負(fù)荷的條件下，法院方能禁止游行的請(qǐng)求。
最后，病毒可能會(huì)隨著季節(jié)的交替進(jìn)入變種和再次暴發(fā)的階段。有限的科學(xué)認(rèn)知和缺乏有效的疫苗導(dǎo)致人類社會(huì)再次面臨病毒的威脅。2020年年末到2021年年初增加的感染數(shù)量已經(jīng)超過了2020年3月份感染數(shù)量的峰值。Delta變種導(dǎo)致多個(gè)國家死亡和患病人數(shù)上升，并且病毒變異還在持續(xù)。政府和科學(xué)家需要依據(jù)新的發(fā)現(xiàn)重新評(píng)估疫情的可能走向。一方面，突發(fā)的病毒變異增大了其傳染力；另一方面，好消息是死亡率在逐步降低?？茖W(xué)家尚未確定新冠病毒在冬季的致死能力是否高于夏季。如果統(tǒng)計(jì)學(xué)發(fā)現(xiàn)變異的病毒致死率明顯低于新冠病毒產(chǎn)生初期的致死率，就可以微調(diào)降低警戒水平，無須完全恢復(fù)到2020年初期實(shí)施的極端性防控措施。但是，在缺乏足夠有效的疫苗或者無法抵御變種病毒的情況下，空間狹小且用于近距離社交的酒吧和娛樂場(chǎng)應(yīng)該關(guān)閉，并禁止非必要的線下會(huì)議。相反，有足夠人手和空間的學(xué)?？梢岳^續(xù)開放，僅需跟蹤學(xué)生的體溫和身體狀況。除非出現(xiàn)變異病毒致死率又恢復(fù)到較高數(shù)值或感染人數(shù)增加導(dǎo)致醫(yī)療系統(tǒng)面臨癱瘓風(fēng)險(xiǎn)的情況，否則就不必重啟先前嚴(yán)苛的防控措施。
六、結(jié)論
鑒于史無前例的新冠肺炎疫情對(duì)個(gè)人生命和健康產(chǎn)生了巨大的危害，多數(shù)歐洲國家政府依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防原則實(shí)施疫情克減措施，優(yōu)先保障公共健康秩序。盡管病毒對(duì)健康的威脅已經(jīng)成為無可爭(zhēng)議的事實(shí)，但是科學(xué)家對(duì)病毒的認(rèn)知和應(yīng)對(duì)方法尚處于探索階段。在病毒的侵襲帶來巨大損失后，封城令和強(qiáng)制的居家隔離令等嚴(yán)格的疫情克減措施成為多數(shù)歐洲國家應(yīng)對(duì)病毒傳播的最佳選擇。但是，聯(lián)合國人權(quán)事務(wù)委員會(huì)第29號(hào)一般性意見、《歐洲人權(quán)公約》第15條和《錫拉庫薩原則》要求一切克減措施都必須符合比例原則。風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防原則和比例原則具有理論和實(shí)踐的張力。過分倚重其中任何一個(gè)，都會(huì)對(duì)疫情防控產(chǎn)生不利的影響，因此有必要調(diào)和二者間的緊張關(guān)系，趨向“風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防性的比例原則”方向發(fā)展。
精言之，在疫情暴發(fā)和遏制病毒時(shí)期，實(shí)施極端性風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防措施具有保障公共健康的正當(dāng)性?？紤]到歐洲人權(quán)法院的判決規(guī)定不應(yīng)在較長的時(shí)間內(nèi)實(shí)施居家隔離政策，政府必須在疫情緩解階段考慮逐步解除居家隔離令的可行性。即便科學(xué)家尚未對(duì)病毒的病理性和傳播途徑有確定性認(rèn)識(shí)，政府也依然應(yīng)當(dāng)優(yōu)先考慮如何有限恢復(fù)部分公民的出行自由和重啟經(jīng)濟(jì)發(fā)展的計(jì)劃。即便無法完全恢復(fù)到常態(tài)，政府也必須在初期實(shí)行嚴(yán)格的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防措施后考慮采取最低限度限制個(gè)人權(quán)利的措施，不允許簡單地以保障公共健康為理由繼續(xù)延長針對(duì)所有人的出行限制。當(dāng)下，隨著疫苗的開發(fā)和醫(yī)療資源的恢復(fù)，歐洲政府繼續(xù)實(shí)施嚴(yán)格性封城令的正當(dāng)空間不斷縮小。當(dāng)下的狀況比2020年春季的緊急情形有所緩解。雖然變異的病毒導(dǎo)致感染人數(shù)持續(xù)增多，但是不斷下降的死亡率、不斷提高的康復(fù)率以及疫苗的推廣降低了人民恐懼和政府壓力。除非這個(gè)趨勢(shì)有所變化或新增的感染患者數(shù)量和嚴(yán)重程度足以沖擊當(dāng)?shù)蒯t(yī)療資源的負(fù)荷能力，否則就不應(yīng)恢復(fù)封城和居家隔離等極端性限制人身自由的克減措施。
?。ǚ独^增，山東工商學(xué)院法學(xué)院副教授，四川大學(xué)歐洲問題研究中心研究員；王瑜鴻，四川大學(xué)法學(xué)院人權(quán)法律研究中心項(xiàng)目助理）
Abstract：The normalization of the COVID-19 pandemic has brought legal challenges to the containment measures adopted by European countries.During the outbreak and containment phase of the pandemic，most European countries tend to adopt measures such as lockdowns and compulsory home quarantine based on the principle of risk prevention.However，Article 15 of the European Convention on Human Rights and judgments of related European Court of Human Rights require such measures to comply with the principle of proportionality.In view of this，this article examines the European Court of Justice's loose judgments on the derogation measures during the pandemic，and the European Court of Human Rights' situational judgments in this regard.Based on the analysis of the legitimacy of the principle of risk prevention and the principle of proportionality in responding to public health emergencies，this article prudently examines and predicts the trend of applying the principle of proportionality of risk prevention for the European COVID-19 derogation measures from three perspectives of legitimacy，necessity，and feasibility.
Keywords：COVID-19 Derogation Measures；The Principle of Risk Prevention；The Principle of Proportionality；The Principle of Proportionality of Risk Prevention
(責(zé)任編輯 曹煒)
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