采礦業(yè)和礦產(chǎn)價(jià)值鏈?zhǔn)讉€(gè)調(diào)解磋商機(jī)制的創(chuàng)立與海外礦業(yè)投資人權(quán)風(fēng)險(xiǎn)的化解
孫立會(huì) 李艷玲
摘要：采礦業(yè)和礦產(chǎn)供應(yīng)鏈中的人權(quán)保護(hù)、勞工實(shí)踐、環(huán)境影響、社區(qū)發(fā)展等人權(quán)問(wèn)題備受國(guó)際社會(huì)關(guān)注。為促進(jìn)利益相關(guān)方對(duì)話，有效解決申訴，關(guān)鍵礦產(chǎn)責(zé)任倡議（RCI）開(kāi)發(fā)了《采礦業(yè)和礦產(chǎn)價(jià)值鏈調(diào)解磋商機(jī)制》。作為中國(guó)第一個(gè)行業(yè)層面非司法性質(zhì)的申訴機(jī)制，該機(jī)制旨在搭建一個(gè)行業(yè)協(xié)調(diào)、專家支持、多方參與的調(diào)解磋商平臺(tái)，在參與主體多樣性、涵蓋爭(zhēng)議多維度、申訴提起的雙向性、調(diào)解磋商的參與性和合作網(wǎng)絡(luò)的廣泛性等多方面進(jìn)行了創(chuàng)新和發(fā)展。
關(guān)鍵詞：行業(yè)層面調(diào)解磋商機(jī)制 工商業(yè)與人權(quán)指導(dǎo)原則 申訴與補(bǔ)救 礦產(chǎn)供應(yīng)鏈
一、聯(lián)合國(guó)《工商業(yè)與人權(quán)指導(dǎo)原則》申訴有效性原則
聯(lián)合國(guó)人權(quán)理事會(huì)核可的《工商企業(yè)與人權(quán)：實(shí)施聯(lián)合國(guó)“保護(hù)、尊重和補(bǔ)救”框架指導(dǎo)原則》（以下簡(jiǎn)稱《指導(dǎo)原則》）是全球規(guī)范工商業(yè)與人權(quán)關(guān)系的指導(dǎo)性文件。補(bǔ)救作為《指導(dǎo)原則》第三支柱，與受影響群體的權(quán)利保障最為直接，因而受到了廣泛的關(guān)注。
《指導(dǎo)原則》提出非司法申訴機(jī)制的有效性原則，要求其中國(guó)家和非國(guó)家的非司法申訴機(jī)制都應(yīng)滿足合法性、可獲得、可預(yù)測(cè)、平等性、透明性、權(quán)利兼容和持續(xù)改進(jìn)的要求，業(yè)務(wù)層面的申訴機(jī)制還應(yīng)立足參與和對(duì)話來(lái)處理申訴。國(guó)際上回應(yīng)受害者申訴的努力和實(shí)踐很多，各類機(jī)制的有效性成為了被檢視的最重要標(biāo)準(zhǔn)。
二、采礦業(yè)和礦產(chǎn)價(jià)值鏈創(chuàng)設(shè)調(diào)解磋商機(jī)制的必要性
（一）采礦業(yè)和礦產(chǎn)供應(yīng)鏈面臨的人權(quán)挑戰(zhàn)
采礦業(yè)是資源和勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)，在環(huán)境保護(hù)、土地準(zhǔn)入、人員遷入、文化遺產(chǎn)保護(hù)、勞工權(quán)利、安全健康、社區(qū)關(guān)系、本地化運(yùn)營(yíng)、治理和透明度等方面都備受關(guān)注。全球應(yīng)對(duì)氣候變化驅(qū)動(dòng)新能源轉(zhuǎn)型，對(duì)鈷、鋰、鎳等礦產(chǎn)資源的需求翻倍增長(zhǎng)，關(guān)鍵礦產(chǎn)競(jìng)爭(zhēng)格局進(jìn)一步加劇了人權(quán)風(fēng)險(xiǎn)。企業(yè)需要對(duì)采礦全生命周期和礦產(chǎn)價(jià)值鏈各階段進(jìn)行社會(huì)環(huán)境影響評(píng)估，制定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)緩解舉措。
（二）多利益相關(guān)方對(duì)有效的申訴解決途徑的迫切需求
多項(xiàng)研究表明，缺乏有效的信息披露和充分的公眾咨詢是跨國(guó)企業(yè)運(yùn)營(yíng)中的主要問(wèn)題。企業(yè)在應(yīng)對(duì)申訴時(shí)面臨一系列嚴(yán)峻挑戰(zhàn)，存在意識(shí)不高、能力不夠、人才不足、方法不當(dāng)?shù)葐?wèn)題，導(dǎo)致申訴和爭(zhēng)議難以得到及時(shí)有效解決。
盡管基于國(guó)家的司法或非司法申訴機(jī)制構(gòu)成了更廣泛的補(bǔ)救機(jī)制的基礎(chǔ)，但業(yè)務(wù)層面的申訴機(jī)制存在獨(dú)特的優(yōu)勢(shì)，包括處理流程快、獲得補(bǔ)救迅速、費(fèi)用低、便于接受以及允許跨司法管轄區(qū)等。最重要的是有效的業(yè)務(wù)層面的申訴機(jī)制可在問(wèn)題出現(xiàn)的初期就提供補(bǔ)救和解決方案，避免問(wèn)題演化成嚴(yán)重的爭(zhēng)端和侵犯人權(quán)的實(shí)際行為。
三、采礦業(yè)和礦產(chǎn)價(jià)值鏈調(diào)解磋商機(jī)制的創(chuàng)設(shè)與創(chuàng)新
為了有效化解采礦業(yè)和礦產(chǎn)價(jià)值鏈面臨的人權(quán)訴訟風(fēng)險(xiǎn)，關(guān)鍵礦產(chǎn)責(zé)任倡議（Responsible Critical Mineral Initiative, RCI）于2023年開(kāi)發(fā)了《采礦業(yè)和礦產(chǎn)價(jià)值鏈調(diào)解磋商機(jī)制》（以下簡(jiǎn)稱調(diào)解磋商機(jī)制），旨在搭建一個(gè)行業(yè)協(xié)調(diào)、專家支持、各方自愿參與的調(diào)解磋商平臺(tái)，促進(jìn)平等對(duì)話、充分溝通和達(dá)成解決方案。
（一）調(diào)解磋商機(jī)制的創(chuàng)設(shè)過(guò)程
調(diào)解磋商機(jī)制在編寫(xiě)過(guò)程中對(duì)眾多有豐富經(jīng)驗(yàn)的國(guó)際組織、社會(huì)組織及礦業(yè)企業(yè)進(jìn)行了多輪訪談，在全球范圍內(nèi)就適用范圍、功能設(shè)計(jì)、權(quán)利保障等重點(diǎn)內(nèi)容征詢了眾多利益相關(guān)方的建議，為調(diào)解磋商機(jī)制的有效運(yùn)行汲取寶貴經(jīng)驗(yàn)。
（二）調(diào)解磋商機(jī)制的處理路徑和可調(diào)用工具
根據(jù)爭(zhēng)議的類型、性質(zhì)、范圍、內(nèi)容、復(fù)雜程度、解決難易程度等因素，調(diào)解磋商機(jī)制提供雙邊對(duì)話、平臺(tái)內(nèi)部調(diào)解、外部專家調(diào)解三種處理路徑，通過(guò)遠(yuǎn)程對(duì)話、面對(duì)面磋商、專題會(huì)議、閉門(mén)討論、書(shū)面溝通等多種方式進(jìn)行調(diào)解磋商。調(diào)解磋商機(jī)制還設(shè)計(jì)了事實(shí)調(diào)查和評(píng)估驗(yàn)證作為可調(diào)用工具，借助外部專家和專業(yè)機(jī)構(gòu)提供專業(yè)意見(jiàn)。在案件調(diào)解與磋商過(guò)程中，爭(zhēng)議雙方均可向調(diào)解磋商機(jī)制申請(qǐng)路徑轉(zhuǎn)換以有效支持問(wèn)題和爭(zhēng)議的解決。
（三）調(diào)解磋商機(jī)制的創(chuàng)新
基于礦業(yè)領(lǐng)域的長(zhǎng)期工作實(shí)踐，結(jié)合該行業(yè)申訴和爭(zhēng)議的特點(diǎn)，調(diào)解磋商機(jī)制在程序設(shè)計(jì)中進(jìn)行了多項(xiàng)創(chuàng)新。
參與主體的多樣化。為了充分應(yīng)對(duì)采礦業(yè)和礦產(chǎn)供應(yīng)鏈中存在的問(wèn)題，調(diào)解磋商機(jī)制鼓勵(lì)包括個(gè)人、社區(qū)、礦產(chǎn)供應(yīng)鏈上下游企業(yè)、標(biāo)準(zhǔn)機(jī)構(gòu)、評(píng)估方、媒體、社會(huì)組織、公眾等在內(nèi)的利益相關(guān)方的廣泛參與。
提起申請(qǐng)的雙向性。企業(yè)是幾乎所有問(wèn)題爭(zhēng)議中的關(guān)鍵方，然而，這并不意味著只有企業(yè)是造成負(fù)面影響的一方。因此，調(diào)解磋商機(jī)制認(rèn)可企業(yè)也可能會(huì)成為利益相關(guān)方不當(dāng)行為的受害者，因而在制度設(shè)計(jì)中創(chuàng)設(shè)了申請(qǐng)可由企業(yè)提出的選項(xiàng)。
適用標(biāo)準(zhǔn)的開(kāi)放性。調(diào)解磋商機(jī)制適用的標(biāo)準(zhǔn)文件較為廣泛，包括國(guó)際公認(rèn)文書(shū)、負(fù)責(zé)任商業(yè)行為準(zhǔn)則以及采礦和礦產(chǎn)供應(yīng)鏈相關(guān)自愿性可持續(xù)性標(biāo)準(zhǔn)文件。
合作網(wǎng)絡(luò)的廣泛性。調(diào)解磋商機(jī)制在全球范圍內(nèi)征集、甄選專業(yè)人士及機(jī)構(gòu)（包括具備專業(yè)能力應(yīng)對(duì)不同人權(quán)議題、輻射不同國(guó)家地區(qū)、熟悉不同可持續(xù)性標(biāo)準(zhǔn)、具備不同專業(yè)技能和實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)的專家，以及具備獨(dú)立性、有資質(zhì)、信譽(yù)良好的咨詢公司、律師事務(wù)所、評(píng)估公司、研究機(jī)構(gòu)和非政府組織等），作為調(diào)解磋商機(jī)制的合作網(wǎng)絡(luò)。
非司法性問(wèn)題解決的自愿平等性。調(diào)解磋商機(jī)制致力于促成爭(zhēng)議雙方基于平等、自愿、友好、充分、互信的原則進(jìn)行溝通，通過(guò)制度設(shè)計(jì)予以保障，大大增強(qiáng)了雙方誠(chéng)實(shí)守信解決問(wèn)題的動(dòng)力。
調(diào)解磋商機(jī)制重在風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防。調(diào)解磋商機(jī)制的設(shè)計(jì)和目標(biāo)更側(cè)重對(duì)人權(quán)風(fēng)險(xiǎn)的預(yù)防，通過(guò)典型案例復(fù)盤(pán)、意識(shí)提升、能力建設(shè)、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警等多項(xiàng)舉措提升企業(yè)應(yīng)對(duì)申訴的意識(shí)和能力。
四、調(diào)解磋商機(jī)制的未來(lái)發(fā)展和現(xiàn)實(shí)意義
采礦業(yè)和礦產(chǎn)供應(yīng)鏈中的人權(quán)風(fēng)險(xiǎn)廣受關(guān)注，妥善解決申訴關(guān)系到各利益相關(guān)方的福祉。行業(yè)層面的調(diào)解磋商機(jī)制將能夠激發(fā)企業(yè)提升盡責(zé)管理水平的內(nèi)在驅(qū)動(dòng)力。同時(shí)，加強(qiáng)對(duì)話和交流，以有意義的方式征詢權(quán)利持有人的意見(jiàn)，以更好地設(shè)計(jì)、運(yùn)行和改革申訴機(jī)制，能夠保障受影響方得到可獲得、可負(fù)擔(dān)、適足和及時(shí)的補(bǔ)救。
落實(shí)聯(lián)合國(guó)《工商業(yè)與人權(quán)指導(dǎo)原則》是國(guó)家的義務(wù)，也是企業(yè)的責(zé)任。保障受影響群體獲取有效補(bǔ)救，需要政府、企業(yè)、社會(huì)組織、社區(qū)等各利益相關(guān)方共同努力。行業(yè)層面的調(diào)解磋商機(jī)制作為有效的補(bǔ)救措施之一，其運(yùn)作方式、運(yùn)行效果、局限性以及面臨的挑戰(zhàn)和機(jī)遇，都將成為推動(dòng)落實(shí)聯(lián)合國(guó)《工商業(yè)與人權(quán)指導(dǎo)原則》的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)來(lái)源，進(jìn)而推動(dòng)國(guó)家司法、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、社會(huì)結(jié)構(gòu)的變革，促進(jìn)工商業(yè)與人權(quán)領(lǐng)域創(chuàng)建更加公平、正義的全球治理體系。
來(lái)源：《中國(guó)人權(quán)事業(yè)發(fā)展報(bào)告（2024）》
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