摘要：人權(quán)盡責(zé)是《聯(lián)合國(guó)工商企業(yè)與人權(quán)指導(dǎo)原則》中第二支柱公司尊重人權(quán)責(zé)任的核心概念，要求所有行業(yè)的企業(yè)對(duì)其自身行為或者供應(yīng)鏈中的商業(yè)關(guān)系進(jìn)行人權(quán)風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)估和識(shí)別，并消除或緩解對(duì)人權(quán)的不利影響。近年來(lái)，歐美發(fā)達(dá)國(guó)家強(qiáng)制性人權(quán)盡責(zé)立法興起，強(qiáng)化了企業(yè)的人權(quán)盡責(zé)義務(wù)。同時(shí)，大數(shù)據(jù)和人工智能時(shí)代的供應(yīng)鏈呈現(xiàn)數(shù)字化的特點(diǎn)，傳統(tǒng)的人權(quán)盡責(zé)方法在數(shù)字化供應(yīng)鏈的背景下面臨諸多挑戰(zhàn)。本文試圖歸納人權(quán)盡責(zé)在數(shù)字化背景下的障礙，并從現(xiàn)有人權(quán)法與數(shù)據(jù)法中探索適應(yīng)數(shù)字化供應(yīng)鏈的人權(quán)盡責(zé)方法。
關(guān)鍵字：數(shù)字化供應(yīng)鏈；人權(quán)盡責(zé)；工商企業(yè)與人權(quán)
目錄
一、問(wèn)題的提出
二、工商企業(yè)與人權(quán)語(yǔ)境下企業(yè)人權(quán)盡責(zé)的法律框架
三、數(shù)字化供應(yīng)鏈對(duì)企業(yè)人權(quán)盡責(zé)的挑戰(zhàn)
四、構(gòu)建適應(yīng)數(shù)字化供應(yīng)鏈的人權(quán)盡責(zé)方法
結(jié)論
一、問(wèn)題的提出
近幾年來(lái)，互聯(lián)網(wǎng)、大數(shù)據(jù)、云計(jì)算、人工智能、區(qū)塊鏈等科技不斷地創(chuàng)新，越來(lái)越多地與經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展的各個(gè)方面融合在了一起，其發(fā)展速度之快、輻射之廣、影響之深遠(yuǎn)，已經(jīng)開(kāi)始對(duì)全球要素資源進(jìn)行重新配置，改變世界經(jīng)濟(jì)格局和競(jìng)爭(zhēng)格局。中國(guó)目前正處在數(shù)字化轉(zhuǎn)型的重要階段，《國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展第十四個(gè)五年規(guī)劃和2035年遠(yuǎn)景目標(biāo)綱要》對(duì)“加速數(shù)字化發(fā)展，構(gòu)建數(shù)字中國(guó)”專(zhuān)門(mén)論述，并指出“以數(shù)字化轉(zhuǎn)型整體驅(qū)動(dòng)生產(chǎn)方式、生活方式和治理方式變革”。中國(guó)的工業(yè)數(shù)字化改造已經(jīng)取得了顯著的進(jìn)展。數(shù)據(jù)顯示，截至2021年11月，全國(guó)規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)中，關(guān)鍵工序的數(shù)字化率已達(dá)到55%，而數(shù)字化研發(fā)設(shè)計(jì)工具的普及率更是高達(dá)74.4%。同時(shí)，工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)作為工業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型的重要支撐，其影響力和覆蓋面正在不斷擴(kuò)大。目前，具有影響力的工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)數(shù)量已經(jīng)超過(guò)100個(gè)，連接的工業(yè)設(shè)備數(shù)量更是超過(guò)了7600萬(wàn)臺(tái)（套）。這些平臺(tái)的建設(shè)和應(yīng)用極大地促進(jìn)了產(chǎn)品和服務(wù)的數(shù)字化升級(jí)，降低了生產(chǎn)成本，并催生了新的商業(yè)模式。
基于大數(shù)據(jù)、人工智能、區(qū)塊鏈、物聯(lián)網(wǎng)等新興科技而發(fā)展起來(lái)的數(shù)字化供應(yīng)鏈，代表著未來(lái)世界的發(fā)展方向?？茖W(xué)和技術(shù)的發(fā)展，一方面提高了人類(lèi)的福利，另一方面，也對(duì)人權(quán)提出了新的挑戰(zhàn)。 習(xí)近平總書(shū)記講：“科技是一把雙刃劍，它可以造福于社會(huì)，造福于人民，但也有可能被某些人利用，對(duì)社會(huì)公益和人民群眾造成傷害。”習(xí)近平：《在網(wǎng)絡(luò)安全和信息化工作座談會(huì)上的講話(huà)》，《人民日?qǐng)?bào)》2016年4月26日，第2版。目前，以5G、人工智能、區(qū)塊鏈、大數(shù)據(jù)等信息技術(shù)為代表的新一輪科技革命與產(chǎn)業(yè)變革正在加快，并已成為推動(dòng)我國(guó)經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展的重要力量。數(shù)字技術(shù)的廣泛應(yīng)用，在不斷改變?nèi)藗兩詈徒煌绞降耐瑫r(shí)，也深刻影響人們的行為、思考方式以及價(jià)值觀念和道德觀念，帶來(lái)了潛在風(fēng)險(xiǎn)。例如，個(gè)人信息和數(shù)據(jù)泄露帶來(lái)個(gè)人隱私保護(hù)風(fēng)險(xiǎn)、算法推薦加劇“信息繭房”、人工智能技術(shù)帶來(lái)倫理安全風(fēng)險(xiǎn)，等等。目前，關(guān)于數(shù)字技術(shù)對(duì)人權(quán)造成的可能影響，已有很多學(xué)術(shù)研究文獻(xiàn)，聯(lián)合國(guó)、歐盟以及部分國(guó)家也制定了一些政策文件。這些研究集中于算法對(duì)人權(quán)所造成的危害，例如，在隱私權(quán)、表達(dá)自由、公平審判、工作、教育、社會(huì)保障等方面的侵害，以及侵犯種族、性別、年齡等方面的歧視?，F(xiàn)有研究多側(cè)重于從技術(shù)角度來(lái)應(yīng)對(duì)算法歧視及算法責(zé)任，在國(guó)際人權(quán)法框架下對(duì)算法歧視與責(zé)任的研究尚處于初級(jí)階段，而從工商企業(yè)與人權(quán)的視角研究數(shù)字化供應(yīng)鏈中的人權(quán)盡責(zé)則更加少見(jiàn)。
以《聯(lián)合國(guó)工商企業(yè)與人權(quán)指導(dǎo)原則》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《指導(dǎo)原則》）為核心的工商企業(yè)與人權(quán)的國(guó)際法規(guī)則，構(gòu)建了“保護(hù)、尊重、補(bǔ)救”的框架體系。《指導(dǎo)原則》在2011年被聯(lián)合國(guó)人權(quán)理事會(huì)核可后，受到各國(guó)的普遍遵行，逐步演化為該領(lǐng)域的國(guó)際軟法規(guī)范。其中人權(quán)盡責(zé)是第二支柱企業(yè)尊重人權(quán)的核心內(nèi)容。然而，既有工商企業(yè)與人權(quán)的國(guó)際人權(quán)法對(duì)人權(quán)盡責(zé)的規(guī)則是基于礦產(chǎn)、紡織、食品加工等傳統(tǒng)領(lǐng)域的經(jīng)驗(yàn)，在人工智能與大數(shù)據(jù)等數(shù)字技術(shù)的背景下，企業(yè)人權(quán)盡責(zé)將面臨何種挑戰(zhàn)以及如何應(yīng)對(duì)是值得關(guān)注的問(wèn)題。本文試圖探討在數(shù)字化浪潮席卷全球的背景下，供應(yīng)鏈的數(shù)字化對(duì)人權(quán)盡責(zé)構(gòu)成哪些新的挑戰(zhàn)，以《指導(dǎo)原則》為核心的工商企業(yè)與人權(quán)領(lǐng)域的既有規(guī)則是否足以應(yīng)對(duì)這一科技革命帶來(lái)的挑戰(zhàn)，又將如何構(gòu)建適應(yīng)數(shù)字化供應(yīng)鏈的人權(quán)盡責(zé)方法。
二、工商企業(yè)與人權(quán)語(yǔ)境下企業(yè)人權(quán)盡責(zé)的法律框架
（一）國(guó)際軟法中的人權(quán)盡責(zé)
人權(quán)盡責(zé)是企業(yè)尊重人權(quán)責(zé)任的基石，也是《指導(dǎo)原則》最具影響力的貢獻(xiàn)?！吨笇?dǎo)原則》雖然在若干條款中提到了人權(quán)盡責(zé)，卻沒(méi)有對(duì)這個(gè)概念作出清楚的界定。在《尊重人權(quán)的公司責(zé)任：解釋性指南》中，聯(lián)合國(guó)人權(quán)高級(jí)專(zhuān)員辦事處對(duì)這一概念予以說(shuō)明：“《指導(dǎo)原則》規(guī)定，人權(quán)盡責(zé)是一項(xiàng)不斷進(jìn)行的管理進(jìn)程，在這一進(jìn)程中，理性而謹(jǐn)慎的公司應(yīng)當(dāng)按照自身的具體條件（如所屬行業(yè)、業(yè)務(wù)背景、規(guī)模以及類(lèi)似因素），來(lái)尊重人權(quán)。
人權(quán)盡責(zé)需要企業(yè)查明、防止和減輕它們的消極的人權(quán)影響，并明確其處理方式?！吨笇?dǎo)原則》關(guān)于人權(quán)盡責(zé)的規(guī)定，為企業(yè)提供了一種實(shí)用的辦法：企業(yè)應(yīng)對(duì)人權(quán)影響進(jìn)行評(píng)估，確定其業(yè)務(wù)活動(dòng)或供應(yīng)鏈中存在的人權(quán)風(fēng)險(xiǎn)，然后采取適當(dāng)?shù)墓芾泶胧?，避免和減少風(fēng)險(xiǎn)和損失，并通過(guò)公司的內(nèi)部措施以及司法和非司法手段，對(duì)不可避免的損失進(jìn)行補(bǔ)償。這樣，企業(yè)就能實(shí)現(xiàn)對(duì)人權(quán)的尊重與盡責(zé)。
人權(quán)盡責(zé)有三大特征。首先，是外在的風(fēng)險(xiǎn)管理過(guò)程。“風(fēng)險(xiǎn)”在很多企業(yè)中都是指企業(yè)所面對(duì)的財(cái)務(wù)、市場(chǎng)、經(jīng)營(yíng)、信譽(yù)等方面的風(fēng)險(xiǎn)。在激烈的競(jìng)爭(zhēng)中，企業(yè)不但要考慮自己在市場(chǎng)上的位置，更要考慮自己的形象與長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展。所以，企業(yè)往往會(huì)把注意力集中在自己身上。然而，人權(quán)盡責(zé)所涉及的風(fēng)險(xiǎn)指的是商業(yè)可能對(duì)人、環(huán)境和社會(huì)造成的負(fù)面影響，或者與之直接有關(guān)。換句話(huà)說(shuō)，它是通過(guò)一種以外部為導(dǎo)向的方法來(lái)處理風(fēng)險(xiǎn)。其次，人權(quán)盡責(zé)具有預(yù)防功能。“盡責(zé)管理旨在避免對(duì)人、環(huán)境和社會(huì)產(chǎn)生負(fù)面影響，并設(shè)法防止與經(jīng)營(yíng)、產(chǎn)品或服務(wù)有關(guān)的商業(yè)關(guān)系所產(chǎn)生的負(fù)面影響。如果不良影響無(wú)法避免，盡責(zé)管理應(yīng)允許公司減少其負(fù)面影響，防止其再度出現(xiàn)，如果有的話(huà)，對(duì)其進(jìn)行糾正。”最后，盡責(zé)管理并非一成不變，而是處于持續(xù)、快速響應(yīng)和持續(xù)變動(dòng)之中。企業(yè)要以不斷改進(jìn)系統(tǒng)和流程來(lái)避免和消除不良影響為目的。通過(guò)盡責(zé)的管理程序，能夠充分應(yīng)對(duì)環(huán)境的變化（例如，政府的管制框架的改變、行業(yè)內(nèi)的新風(fēng)險(xiǎn)的出現(xiàn)、新產(chǎn)品的開(kāi)發(fā)和合作等）所導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)狀態(tài)的改變。
（二）國(guó)家層面的強(qiáng)制性人權(quán)盡責(zé)立法趨勢(shì)
人權(quán)盡責(zé)的標(biāo)準(zhǔn)逐步融入各種法律體系，“制定并影響公司經(jīng)營(yíng)模式與決定的機(jī)構(gòu)競(jìng)相采納人權(quán)盡責(zé)標(biāo)準(zhǔn)，已經(jīng)構(gòu)成了一個(gè)強(qiáng)有力的高壓網(wǎng)絡(luò)，各種行動(dòng)者置身其中，迫使或鼓勵(lì)公司尊重人權(quán)”。強(qiáng)制性人權(quán)義務(wù)是指運(yùn)用法律手段，迫使公司在發(fā)現(xiàn)、防止、減緩和解釋其對(duì)人權(quán)的消極影響時(shí)，采取主動(dòng)行動(dòng)。以“軟法”倡導(dǎo)、自我約束機(jī)制為基礎(chǔ)的私有自治路徑轉(zhuǎn)變?yōu)橐詮?qiáng)制約束為基礎(chǔ)的國(guó)家管制介入，體現(xiàn)了企業(yè)在人權(quán)問(wèn)題上的權(quán)利義務(wù)。這種趨勢(shì)與《指導(dǎo)原則》的制定不謀而合，彰顯了工商企業(yè)與人權(quán)議題“軟法”硬化的發(fā)展趨勢(shì)。
雖然現(xiàn)行的和處于起草階段的強(qiáng)制性人權(quán)問(wèn)責(zé)立法表面上看似零散，實(shí)際上其內(nèi)在的原則與制度邏輯是一脈相承的，并且有越來(lái)越“強(qiáng)”的傾向。第一，該法調(diào)整的范圍逐漸擴(kuò)大，從一個(gè)單獨(dú)的問(wèn)題，如強(qiáng)迫勞工、使用童工或沖突礦物，擴(kuò)展到多個(gè)行業(yè)、多個(gè)領(lǐng)域，甚至在一些國(guó)內(nèi)立法中也涉及應(yīng)盡的義務(wù)。第二，企業(yè)應(yīng)盡的責(zé)任范圍日益擴(kuò)大，從單純地要求信息披露發(fā)展到全面履行人權(quán)盡責(zé)。第三，從傳統(tǒng)的行政處罰向新的民事責(zé)任延伸，表明法律責(zé)任形式的多樣化。第四，盡管兩個(gè)法案對(duì)不同的公司進(jìn)行管制，但是它們都是針對(duì)大企業(yè)，而沒(méi)有把中小型企業(yè)包括在內(nèi)。我們無(wú)法期待強(qiáng)制人權(quán)盡責(zé)的法律能夠一次性消除企業(yè)所產(chǎn)生的種種消極人權(quán)效應(yīng)，期待過(guò)高必然招致失望，但是，在強(qiáng)化企業(yè)人權(quán)責(zé)任追究方面，這是一項(xiàng)關(guān)鍵步驟，有助于結(jié)束企業(yè)逍遙法外的局面。這種立法傾向，體現(xiàn)出企業(yè)和人權(quán)問(wèn)題從以國(guó)際準(zhǔn)則為基礎(chǔ)和自上而下的管理方式，逐漸向國(guó)家強(qiáng)制性立法和國(guó)際條約程序相互呼應(yīng)、相互影響的發(fā)展過(guò)程。
強(qiáng)制性人權(quán)盡責(zé)的國(guó)內(nèi)法不僅是對(duì)《指導(dǎo)原則》這一國(guó)際“軟法”的本土化轉(zhuǎn)化與執(zhí)行，更代表了深遠(yuǎn)的社會(huì)和法律趨勢(shì)。這種轉(zhuǎn)變并非孤立事件，而是與全球范圍內(nèi)關(guān)于工商企業(yè)與人權(quán)問(wèn)題的對(duì)話(huà)息息相關(guān)。隨著這類(lèi)立法在各國(guó)內(nèi)部扎根并不斷完善，它對(duì)國(guó)際層面的人權(quán)條約及其發(fā)展也起到了推動(dòng)作用。同時(shí)，通過(guò)在國(guó)內(nèi)法與國(guó)際法，包括區(qū)域性法律框架中形成的融合與聯(lián)動(dòng)，這些法律措施為維護(hù)和促進(jìn)人權(quán)盡責(zé)提供了更為堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。在區(qū)域?qū)用嫔?，美洲人?quán)委員會(huì)發(fā)布了《工商企業(yè)與人權(quán)：美洲標(biāo)準(zhǔn)》，該標(biāo)準(zhǔn)建議其成員國(guó)制定強(qiáng)制性的人權(quán)盡責(zé)措施，以確保企業(yè)在商業(yè)活動(dòng)中尊重和保護(hù)人權(quán)。此舉進(jìn)一步強(qiáng)化了《指導(dǎo)原則》在美洲區(qū)域內(nèi)的影響力，并為其他區(qū)域的立法提供了借鑒和啟發(fā)。在國(guó)家層面，聯(lián)合國(guó)人權(quán)理事會(huì)于 2014年設(shè)立了一個(gè)政府間工作組，其任務(wù)是制定一項(xiàng)具有法律約束力的國(guó)際文書(shū)，要求締約國(guó)實(shí)施強(qiáng)制性人權(quán)盡責(zé)措施。可見(jiàn)，在國(guó)際法、區(qū)域法和國(guó)內(nèi)法中強(qiáng)制性要求企業(yè)人權(quán)盡責(zé)已成為全球工商企業(yè)與人權(quán)運(yùn)動(dòng)的發(fā)展趨勢(shì)，討論的重心已從是否需要制定強(qiáng)制性人權(quán)盡責(zé)立法轉(zhuǎn)向選擇何種立法模式以及如何使其更好地發(fā)揮效力。
三、數(shù)字化供應(yīng)鏈對(duì)企業(yè)人權(quán)盡責(zé)的挑戰(zhàn)
（一）數(shù)字化供應(yīng)鏈的特點(diǎn)
物聯(lián)網(wǎng)、大數(shù)據(jù)、人工智能等現(xiàn)代技術(shù)的出現(xiàn)驅(qū)動(dòng)著數(shù)字經(jīng)濟(jì)發(fā)展，數(shù)字化供應(yīng)鏈已成為未來(lái)的發(fā)展趨勢(shì)。國(guó)務(wù)院辦公廳發(fā)布的《關(guān)于積極推進(jìn)供應(yīng)鏈創(chuàng)新與應(yīng)用的指導(dǎo)意見(jiàn)》（國(guó)辦發(fā)〔2017〕84號(hào)）明確指出：“供應(yīng)鏈?zhǔn)且钥蛻?hù)需求為導(dǎo)向，以提高質(zhì)量和效率為目標(biāo)，以整合資源為手段，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品設(shè)計(jì)、采購(gòu)、生產(chǎn)、銷(xiāo)售、服務(wù)等全過(guò)程高效協(xié)同的組織形態(tài)。”傳統(tǒng)的供應(yīng)鏈可以簡(jiǎn)單概括為從制造商到最終用戶(hù)的業(yè)務(wù)流程中涉及的所有個(gè)人、組織及其活動(dòng)之間的網(wǎng)鏈結(jié)構(gòu)。數(shù)字化供應(yīng)鏈就是傳統(tǒng)的供應(yīng)鏈流程借助數(shù)字化技術(shù)（物聯(lián)網(wǎng)、區(qū)塊鏈、機(jī)器學(xué)習(xí)、人工智能、預(yù)測(cè)分析等）來(lái)進(jìn)行，包括需求計(jì)劃、資產(chǎn)管理、倉(cāng)庫(kù)管理、運(yùn)輸和物流管理、采購(gòu)、訂單履行等環(huán)節(jié)。數(shù)字化供應(yīng)鏈?zhǔn)蔷W(wǎng)絡(luò)化、協(xié)同化、生態(tài)化的。
傳統(tǒng)供應(yīng)鏈大多采用鏈?zhǔn)浇Y(jié)構(gòu)，一條完整的傳統(tǒng)供應(yīng)鏈中，原料供應(yīng)、制造、倉(cāng)儲(chǔ)、配送、市場(chǎng)等眾多相關(guān)企業(yè)被一根“線(xiàn)”連接在一起，一旦其中一環(huán)出現(xiàn)問(wèn)題，整個(gè)供應(yīng)鏈就會(huì)進(jìn)入停滯狀態(tài)。數(shù)字化供應(yīng)鏈采用的是網(wǎng)狀結(jié)構(gòu)，每個(gè)節(jié)點(diǎn)都有多個(gè)企業(yè)相互連接，原料、生產(chǎn)、物流、倉(cāng)儲(chǔ)、銷(xiāo)售等環(huán)節(jié)都有多個(gè)企業(yè)與其他節(jié)點(diǎn)連接，當(dāng)某個(gè)企業(yè)出現(xiàn)問(wèn)題，節(jié)點(diǎn)中的其他企業(yè)能夠立刻接替它的位置，重新連通整個(gè)數(shù)字化供應(yīng)鏈。
2005年11月17日，在突尼斯舉行的信息社會(huì)世界峰會(huì)上，國(guó)際電信聯(lián)盟（ITU）發(fā)布了《ITU互聯(lián)網(wǎng)報(bào)告2005：物聯(lián)網(wǎng)》，正式提出了“物聯(lián)網(wǎng)”的概念。在制造業(yè)中，工業(yè)物聯(lián)網(wǎng)（IIoT）平臺(tái)集成了網(wǎng)絡(luò)物理系統(tǒng)和數(shù)據(jù)分析服務(wù)。這些平臺(tái)通常用于兩個(gè)主要目的：①收集非生產(chǎn)數(shù)據(jù)以改善工業(yè)運(yùn)營(yíng)；②搜集與產(chǎn)品有關(guān)的資料，延長(zhǎng)產(chǎn)品的使用壽命。不管是什么用途，它們都允許生產(chǎn)商從供應(yīng)鏈中的第三方獲取數(shù)據(jù)，同時(shí)，也可以對(duì)與產(chǎn)品有關(guān)的數(shù)據(jù)進(jìn)行實(shí)時(shí)訪(fǎng)問(wèn)。在傳統(tǒng)的商業(yè)模式下，大量的數(shù)據(jù)被分散在不同的供應(yīng)商、分銷(xiāo)商、零售商、服務(wù)商之間，而且往往是互不相容的。算法是人工智能的三個(gè)重要基石（算法、運(yùn)算和數(shù)據(jù)）之一，是數(shù)字供應(yīng)鏈的核心。區(qū)塊鏈為建立可靠的數(shù)字供應(yīng)鏈提供了支持。區(qū)塊鏈作為一種分布式記賬方式，可以利用其本身的技術(shù)特征，加強(qiáng)互信、增加透明度、降低商業(yè)生態(tài)系統(tǒng)之間的摩擦，實(shí)現(xiàn)降低成本、提高效率、縮短交易結(jié)算時(shí)間、提升現(xiàn)金流量，從而重構(gòu)產(chǎn)業(yè)。
在數(shù)字化供應(yīng)鏈的龐大生態(tài)系統(tǒng)中，參與其中的組織和個(gè)人正面臨前所未有的人權(quán)風(fēng)險(xiǎn)。與傳統(tǒng)的實(shí)物資產(chǎn)相比，數(shù)據(jù)資產(chǎn)的性質(zhì)使其具有更高的非競(jìng)爭(zhēng)性特征，這意味著一個(gè)數(shù)據(jù)可以被多個(gè)實(shí)體同時(shí)訪(fǎng)問(wèn)和利用，而且這些副本可能分布在不同的司法管轄區(qū)域內(nèi)。這種分散性使得數(shù)據(jù)資產(chǎn)的管理變得異常復(fù)雜，因?yàn)樗婕翱缭絿?guó)界的數(shù)據(jù)流動(dòng)和不同法律體系下的數(shù)據(jù)保護(hù)問(wèn)題。由于工廠(chǎng)及生產(chǎn)設(shè)備等制造資產(chǎn)的地理位置分布廣泛，導(dǎo)致原本連接緊密、依賴(lài)單一地點(diǎn)的傳統(tǒng)制造價(jià)值鏈發(fā)生了變化。這種變化催生了新的網(wǎng)絡(luò)物理供應(yīng)鏈，它不僅包含全球范圍內(nèi)的制造業(yè)活動(dòng)，還將各種信息技術(shù)和物流服務(wù)整合進(jìn)了供應(yīng)鏈之中。在這個(gè)網(wǎng)絡(luò)中，從原材料采購(gòu)到最終產(chǎn)品交付，每一個(gè)環(huán)節(jié)都可能受到來(lái)自不同地理位置的參與者的影響，這對(duì)供應(yīng)鏈的透明度和可追溯性提出了更高的要求。
（二）對(duì)企業(yè)人權(quán)盡責(zé)的挑戰(zhàn)
數(shù)字化供應(yīng)鏈的參與者越來(lái)越意識(shí)到它們有責(zé)任尊重和為侵犯人權(quán)行為提供補(bǔ)救措施。在《指導(dǎo)原則》的框架內(nèi)，這一責(zé)任主要通過(guò)要求進(jìn)行人權(quán)盡職調(diào)查來(lái)履行。然而，在數(shù)字化供應(yīng)鏈的背景下，人權(quán)盡責(zé)可能變得更具挑戰(zhàn)性。
1.由第三方數(shù)據(jù)風(fēng)險(xiǎn)帶來(lái)新的人權(quán)風(fēng)險(xiǎn)
數(shù)字化供應(yīng)鏈中的數(shù)據(jù)流動(dòng)存在兩方面的風(fēng)險(xiǎn)。一方面，在企業(yè)內(nèi)部進(jìn)行數(shù)據(jù)操作，使信息系統(tǒng)、企業(yè)工作人員能夠獲得敏感資料；另一方面，在數(shù)據(jù)向外流動(dòng)的同時(shí)，也為供應(yīng)商及其他合作伙伴提供了訪(fǎng)問(wèn)權(quán)限。在供應(yīng)鏈中，如果被他人通過(guò)網(wǎng)絡(luò)盜取信息進(jìn)行攻擊，則會(huì)引發(fā)第三方的數(shù)據(jù)風(fēng)險(xiǎn)，從而引發(fā)相關(guān)的人權(quán)風(fēng)險(xiǎn)。這種風(fēng)險(xiǎn)既有數(shù)據(jù)泄露導(dǎo)致的個(gè)人隱私受到侵害的危險(xiǎn)，也有數(shù)據(jù)濫用引發(fā)的新的侵權(quán)行為。臉書(shū)（Facebook）就曾因使用其平臺(tái)在緬甸造成更大的混亂而受到批評(píng)。實(shí)際上，臉書(shū)已經(jīng)委托商業(yè)社會(huì)責(zé)任組織對(duì)其在緬甸開(kāi)展業(yè)務(wù)進(jìn)行了人權(quán)影響評(píng)估（HRIA），并于2018年10月公開(kāi)發(fā)布了評(píng)估報(bào)告。該報(bào)告宣稱(chēng)，整個(gè)人權(quán)影響評(píng)估進(jìn)程都是按照《指導(dǎo)原則》開(kāi)展的，其中包括緬甸的直接利害關(guān)系人的意見(jiàn)，并對(duì)這些權(quán)利持有者所產(chǎn)生的影響進(jìn)行了分析。但是，這份報(bào)告并未顧及數(shù)字化所產(chǎn)生的新的人權(quán)危險(xiǎn)，而且沒(méi)有根據(jù)人工智能產(chǎn)品和業(yè)務(wù)模式進(jìn)行人權(quán)盡責(zé)，因此出現(xiàn)了誤判。臉書(shū)在緬甸的業(yè)務(wù)淪為傳播仇恨言論和暴力信息的平臺(tái)，甚至被批評(píng)與盧旺達(dá)種族滅絕期間無(wú)線(xiàn)電廣播被用來(lái)煽動(dòng)大屠殺的方式如出一轍。
數(shù)字化供應(yīng)鏈給傳統(tǒng)的供應(yīng)鏈管理帶來(lái)了巨大的變革。由于企業(yè)對(duì)數(shù)據(jù)的控制機(jī)制不夠完善，如何有效地防范第三方風(fēng)險(xiǎn)成為我國(guó)供應(yīng)鏈數(shù)字化轉(zhuǎn)型中最為薄弱的一環(huán)。第三方數(shù)據(jù)風(fēng)險(xiǎn)引發(fā)的人權(quán)風(fēng)險(xiǎn)加大了企業(yè)人權(quán)盡責(zé)中的風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)難度。
2.商業(yè)關(guān)系具有不可預(yù)測(cè)性
在云計(jì)算、大數(shù)據(jù)、物聯(lián)網(wǎng)、區(qū)塊鏈等新興科技的推動(dòng)下，數(shù)字化供應(yīng)鏈不僅改變了實(shí)體與網(wǎng)絡(luò)空間的地理分布，而且使“事前”的權(quán)利義務(wù)履行變得更加復(fù)雜。在傳統(tǒng)的供應(yīng)鏈中，生產(chǎn)商之間的商業(yè)聯(lián)系是非常清晰的，并且往往是通過(guò)長(zhǎng)期的合約形式建立起來(lái)的。從理論上講，事前的人權(quán)盡責(zé)在某種程度上是可以預(yù)見(jiàn)的。然而，隨著企業(yè)不斷向數(shù)字化供應(yīng)鏈轉(zhuǎn)型，傳統(tǒng)意義上由單一制造商控制的物理邊界開(kāi)始受到?jīng)_擊。一個(gè)制造商不再能夠完全掌控其生產(chǎn)鏈中的每個(gè)環(huán)節(jié)。由于物理邊界被打破，制造商無(wú)法確切地了解到那些為它們提供特定部件或服務(wù)的具體供應(yīng)商。與此同時(shí)，數(shù)據(jù)資產(chǎn)成為企業(yè)運(yùn)營(yíng)中不可或缺的一部分。這些數(shù)據(jù)資產(chǎn)往往涉及多個(gè)交易平臺(tái)和處理流程，而相關(guān)操作常常不具備統(tǒng)一的追蹤機(jī)制。這給數(shù)據(jù)的追蹤和保護(hù)工作增加了極高的復(fù)雜性和難度。因此，在數(shù)字化時(shí)代下，確保數(shù)據(jù)安全、防止數(shù)據(jù)泄露變得尤為重要。
3.多參與方導(dǎo)致責(zé)任確定難
即使在傳統(tǒng)供應(yīng)鏈中也存在“多手”問(wèn)題，而數(shù)字化供應(yīng)鏈獨(dú)特的設(shè)計(jì)和運(yùn)營(yíng)特征使得責(zé)任方的確定更具挑戰(zhàn)性。傳統(tǒng)供應(yīng)關(guān)系劃分復(fù)雜但界限層次分明，企業(yè)供應(yīng)鏈上游，有產(chǎn)品或服務(wù)的供應(yīng)商等；企業(yè)供應(yīng)鏈下游，有用戶(hù)、分銷(xiāo)商等；企業(yè)合作伙伴，有市場(chǎng)、商業(yè)、戰(zhàn)略合作人等；企業(yè)上層，有政府監(jiān)管機(jī)關(guān)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)等。在傳統(tǒng)供應(yīng)鏈中，供應(yīng)關(guān)系或外包模式清晰，人權(quán)盡責(zé)的風(fēng)險(xiǎn)的追溯有據(jù)可查。數(shù)字化發(fā)展為供應(yīng)鏈帶來(lái)新的角色，即第三方數(shù)字合作伙伴。傳統(tǒng)供應(yīng)關(guān)系是組織可通過(guò)供應(yīng)商提供基礎(chǔ)設(shè)施，自行或通過(guò)外包商來(lái)進(jìn)行生產(chǎn)或開(kāi)發(fā)等，但這些都建立在自主可控的大環(huán)境下。如今，數(shù)字化供應(yīng)鏈正在改變這種簡(jiǎn)單依賴(lài)的供應(yīng)關(guān)系，它們將逐漸淡化供求角色與邊界的劃分，這些將自身核心業(yè)務(wù)深度嵌入或捆綁的關(guān)系伙伴，被稱(chēng)為“第三方數(shù)字合作伙伴”。它們共同構(gòu)成產(chǎn)業(yè)鏈，同樣地，也共同面臨和承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)。比如云服務(wù)的應(yīng)用，讓組織將自己的核心生產(chǎn)環(huán)境或重要信息遷移到供應(yīng)商提供的軟件平臺(tái)或基礎(chǔ)設(shè)施上。云服務(wù)模式讓供應(yīng)商的接入也從企業(yè)邊緣地帶轉(zhuǎn)變?yōu)榕c企業(yè)核心業(yè)務(wù)的捆綁，從根本上改變了傳統(tǒng)的供應(yīng)關(guān)系。
《指導(dǎo)原則》中人權(quán)盡責(zé)的設(shè)計(jì)不能很好地轉(zhuǎn)化運(yùn)用到多參與者環(huán)境中。協(xié)作式智能制造是指各參與方在價(jià)值鏈、數(shù)據(jù)鏈上進(jìn)行橫向集成的過(guò)程。這不僅是指通過(guò)制造工廠(chǎng)與制造設(shè)備之間的數(shù)字化互聯(lián)，而且是指通過(guò)自動(dòng)化運(yùn)營(yíng)與合作，將第三方供應(yīng)商與服務(wù)供應(yīng)商集成到供應(yīng)鏈中。因?yàn)闊o(wú)人能完全理解人機(jī)交互過(guò)程，所以目前還不明確哪些人可以或者應(yīng)當(dāng)對(duì)這些行為進(jìn)行監(jiān)管，從而保證符合人權(quán)法律，降低整個(gè)供應(yīng)鏈的風(fēng)險(xiǎn)。
4.取證技術(shù)障礙導(dǎo)致獲得救濟(jì)難
對(duì)人權(quán)的有效盡責(zé)依賴(lài)于對(duì)供應(yīng)鏈的端到端視圖。在數(shù)字供應(yīng)鏈環(huán)境中，應(yīng)用技術(shù)取證能夠有效地識(shí)別出減少風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)鍵證據(jù)。但現(xiàn)有的取證方法難以滿(mǎn)足協(xié)同智能制造的需求。在協(xié)同智能制造的過(guò)程中，涉及商業(yè)機(jī)密的信息以及可操縱的科技設(shè)備分散在很多人工制品中，如現(xiàn)場(chǎng)設(shè)備、協(xié)同機(jī)器人等，這類(lèi)裝置可能被分散在不同地域的參與者的掌控中，從而極大地妨礙了獲取救濟(jì)的途徑。
四、構(gòu)建適應(yīng)數(shù)字化供應(yīng)鏈的人權(quán)盡責(zé)方法
《指導(dǎo)原則》為塑造數(shù)字經(jīng)濟(jì)的國(guó)家行動(dòng)提供了權(quán)威和務(wù)實(shí)的基石。以國(guó)際公認(rèn)的人權(quán)規(guī)范為國(guó)家行動(dòng)的基礎(chǔ)，旨在不受歧視地保護(hù)每個(gè)人的基本尊嚴(yán)和權(quán)利，這應(yīng)該是預(yù)防和解決與技術(shù)相關(guān)的人權(quán)風(fēng)險(xiǎn)的任何努力的重點(diǎn)。此外，確保數(shù)字技術(shù)以及開(kāi)發(fā)這些技術(shù)的公司成為一股向善的力量至關(guān)重要；消除對(duì)人權(quán)的負(fù)面影響是數(shù)字技術(shù)充分發(fā)揮其積極潛力的必要先決條件。
（一）明晰國(guó)家在數(shù)字化供應(yīng)鏈中保護(hù)人權(quán)的義務(wù)
《指導(dǎo)原則》“保護(hù)、尊重和補(bǔ)救”框架的第一大支柱，確認(rèn)了國(guó)家根據(jù)國(guó)際法應(yīng)承擔(dān)的防止第三方（包括商業(yè)企業(yè)）侵害人權(quán)的義務(wù)，為國(guó)家的做法指明了方向。企業(yè)內(nèi)部也包括數(shù)字化的供應(yīng)鏈。這三大支柱相互關(guān)聯(lián)，相輔相成。國(guó)家有義務(wù)通過(guò)一系列靈活的措施，包括國(guó)家法律、規(guī)章、指導(dǎo)方針、自愿標(biāo)準(zhǔn)以及政府采購(gòu)獎(jiǎng)勵(lì)辦法，來(lái)預(yù)防與企業(yè)有關(guān)的人權(quán)傷害。
國(guó)家互聯(lián)網(wǎng)信息辦公室、工業(yè)和信息化部、公安部、國(guó)家市場(chǎng)監(jiān)督管理總局聯(lián)合下發(fā)的《互聯(lián)網(wǎng)信息服務(wù)算法推薦管理規(guī)定》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《規(guī)定》）首次對(duì)“生成合成、個(gè)性化推送、排序篩選、檢索過(guò)濾、調(diào)度決策”五種算法進(jìn)行了明確的定義。在大數(shù)據(jù)經(jīng)濟(jì)的背景下，算法已成為個(gè)體信息處理主體對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行采集、處理、推送和配置的核心能力。算法如果不規(guī)范，就會(huì)對(duì)國(guó)家利益、公共利益、個(gè)人利益造成極大的危害。《規(guī)定》的內(nèi)容體現(xiàn)了以權(quán)利為本的途徑。
第一，《規(guī)定》在信息服務(wù)規(guī)范上，始終堅(jiān)持弘揚(yáng)主旋律，引導(dǎo)主流價(jià)值觀。在中國(guó)，對(duì)人權(quán)的尊重與保護(hù)是一種主流價(jià)值觀念?！兑?guī)定》第6條第2款采用否定的方式指出，算法推薦服務(wù)商不能使用算法推薦服務(wù)侵害其他用戶(hù)的正當(dāng)權(quán)利。《規(guī)定》第7條要求對(duì)算法機(jī)制、模型、數(shù)據(jù)以及應(yīng)用效果等進(jìn)行定期審查、評(píng)估和核實(shí)，不能設(shè)定違法或有違倫理的算法模型，如誘導(dǎo)用戶(hù)沉迷、過(guò)度消費(fèi)等?！兑?guī)定》第12條規(guī)定了鼓勵(lì)算法推薦服務(wù)者優(yōu)化檢索、分類(lèi)、篩選、推送、顯示等規(guī)則的透明性和解釋性。
第二，針對(duì)用戶(hù)權(quán)利，《規(guī)定》對(duì)算法推薦服務(wù)商提出了新的要求。一是對(duì)算法信息的知情權(quán)，即將算法推薦的相關(guān)信息告知用戶(hù)，并對(duì)其服務(wù)的基本原理、目標(biāo)意圖及主要運(yùn)作方式進(jìn)行披露。二是算法選擇，即為用戶(hù)提供不以自身個(gè)性為目標(biāo)的選擇，或方便關(guān)閉算法推薦服務(wù)。如果用戶(hù)決定終止該服務(wù)，則應(yīng)及時(shí)終止該服務(wù)。算法推薦服務(wù)提供商可以根據(jù)用戶(hù)的個(gè)性特點(diǎn)，為其選擇或移除用戶(hù)標(biāo)記。三是針對(duì)面向未成年人、老年人、勞動(dòng)者和消費(fèi)者等群體的算法推薦服務(wù)商，提出了相應(yīng)的規(guī)制措施。不能通過(guò)算法推薦服務(wù)來(lái)引誘未成年人沉迷于互聯(lián)網(wǎng)，要為老年人提供更好的選擇。應(yīng)該對(duì)平臺(tái)的訂單分配、報(bào)酬的構(gòu)成和支付、工作時(shí)間、獎(jiǎng)勵(lì)和懲罰等進(jìn)行優(yōu)化。不能基于顧客的喜好、交易習(xí)慣等特點(diǎn)，就交易價(jià)格等進(jìn)行不正當(dāng)?shù)膮^(qū)別對(duì)待。要對(duì)數(shù)字邊緣化、易受傷害的具體群體提供特別保護(hù)。
第三，針對(duì)算法實(shí)施過(guò)程中可能引發(fā)的外在風(fēng)險(xiǎn)，《規(guī)定》給出了相關(guān)的應(yīng)對(duì)措施。針對(duì)未成年人、老年人、勞動(dòng)者以及大數(shù)據(jù)殺熟四種情形，分別設(shè)定了對(duì)應(yīng)的行為規(guī)范（第19~21條)，以應(yīng)對(duì)適用性風(fēng)險(xiǎn)。《規(guī)定》還以權(quán)利路徑為基礎(chǔ)，賦予個(gè)體對(duì)算法行為進(jìn)行反決定的權(quán)利，以達(dá)到從下至上的方式對(duì)算法進(jìn)行治理?！兑?guī)定》第17條第1款指出，算法推薦服務(wù)提供商應(yīng)當(dāng)向用戶(hù)提供不針對(duì)其個(gè)人特征的選項(xiàng)，或向用戶(hù)提供便捷的關(guān)閉算法推薦服務(wù)的選項(xiàng)。如果用戶(hù)決定關(guān)閉該服務(wù)，則應(yīng)立即停止提供相關(guān)服務(wù)。對(duì)比《個(gè)人信息保護(hù)法》第24條第2款，《規(guī)定》對(duì)用戶(hù)的算法程序拒絕權(quán)作了更清晰的界定。同時(shí)，《規(guī)定》第17條第2款指出：“算法推薦服務(wù)提供商應(yīng)當(dāng)向用戶(hù)提供選擇或者刪除用于算法推薦服務(wù)的針對(duì)其個(gè)人特征的用戶(hù)標(biāo)簽的功能。”算法的相對(duì)方可能并非讓算法用戶(hù)停止向其推薦，而是阻止對(duì)某一種服務(wù)的推定。給予算法的相對(duì)方有權(quán)移除標(biāo)記，可以更加全面地滿(mǎn)足使用者的需求。
（二）厘清數(shù)字化供應(yīng)鏈中的國(guó)企關(guān)系
《指導(dǎo)原則》第4-6條要求在國(guó)家和企業(yè)行為者之間存在密切聯(lián)系的情況下，國(guó)家應(yīng)采取額外措施確保人權(quán)得到保護(hù)，涵蓋了一系列政策領(lǐng)域，包括對(duì)國(guó)有企業(yè)的管理、國(guó)家向公司提供的財(cái)政和其他支持、私有化可能影響人權(quán)享受的服務(wù)和公共采購(gòu)。其基本邏輯是，即使在國(guó)家作為經(jīng)濟(jì)或商業(yè)行為者運(yùn)作的情況下，國(guó)家單獨(dú)是國(guó)際人權(quán)法的主要義務(wù)承擔(dān)者，各國(guó)不能將這些職責(zé)外包出去，而必須采取措施來(lái)履行這些職責(zé)?！吨笇?dǎo)原則》第4條規(guī)定，“各國(guó)應(yīng)采取額外措施，防止由國(guó)家擁有或控制的商業(yè)企業(yè)侵犯人權(quán)，或從國(guó)家機(jī)構(gòu)（如出口信貸機(jī)構(gòu)和官方投資保險(xiǎn)或擔(dān)保機(jī)構(gòu)）獲得大量支持和服務(wù)，包括在適當(dāng)情況下要求人權(quán)盡職調(diào)查”。例如國(guó)有電信公司。《指導(dǎo)原則》第5條規(guī)定，“各國(guó)在與工商企業(yè)簽訂合同或?yàn)槠淞⒎ㄌ峁┛赡苡绊懴碛腥藱?quán)的服務(wù)時(shí)，應(yīng)進(jìn)行充分監(jiān)督，以履行其國(guó)際人權(quán)義務(wù)”。這意味著將公共服務(wù)外包或私有化時(shí)，其人權(quán)義務(wù)不能外包。這可能涉及提供公共衛(wèi)生的計(jì)劃、使用監(jiān)視技術(shù)來(lái)促進(jìn)公共安全，在邊境以及國(guó)防和國(guó)家安全環(huán)境中部署的技術(shù)，以及市政努力發(fā)展“智慧城市”的影響等情況。《指導(dǎo)原則》第6條規(guī)定：“各國(guó)應(yīng)促進(jìn)與其進(jìn)行商業(yè)交易的工商企業(yè)尊重人權(quán)。”
作為國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展的中堅(jiān)力量，國(guó)有企業(yè)轉(zhuǎn)型將對(duì)數(shù)字產(chǎn)品、服務(wù)、技術(shù)、金融等方面的巨大需求，創(chuàng)造超萬(wàn)億元級(jí)的數(shù)字化市場(chǎng)。目前，中國(guó)的國(guó)有企業(yè)已在推進(jìn)智能制造、培育新模式新業(yè)態(tài)以及產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈創(chuàng)新方面取得了很多成績(jī)，為數(shù)字化轉(zhuǎn)型工作奠定良好開(kāi)局。如中央企業(yè)關(guān)鍵工序數(shù)控化率達(dá)到51.5%，中央企業(yè)建成高水平工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)54個(gè)。2020年8月21日，國(guó)務(wù)院國(guó)資委發(fā)布《關(guān)于加快推進(jìn)國(guó)有企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型工作的通知》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《通知》），就推動(dòng)國(guó)有企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型作出全面部署，努力打造制造、能源、建筑、服務(wù)四類(lèi)行業(yè)標(biāo)桿。值得注意的是，《通知》在實(shí)施策略中提出建立相匹配的治理體系并推進(jìn)管理模式持續(xù)變革的要求，據(jù)此將國(guó)有企業(yè)數(shù)字化供應(yīng)鏈開(kāi)展人權(quán)盡責(zé)作為治理體系的組成部分進(jìn)行推廣。
（三）在數(shù)字化供應(yīng)鏈中適用人權(quán)盡責(zé)
“區(qū)分、排序和分類(lèi)”的人工智能技術(shù)本質(zhì)上是“歧視系統(tǒng)”。在數(shù)字化供應(yīng)鏈中，需要考慮運(yùn)營(yíng)方式，產(chǎn)品類(lèi)型，設(shè)計(jì)目的是什么，服務(wù)主體以及利益相關(guān)方有哪些。并非所有以人工智能為基礎(chǔ)的業(yè)務(wù)模型都將損害平等權(quán)與歧視權(quán)，但那些通過(guò)利用和出售此類(lèi)手段而獲得利潤(rùn)的企業(yè)必須未雨綢繆，以免出現(xiàn)不公平的后果。
1.數(shù)字化供應(yīng)鏈人權(quán)盡責(zé)的特點(diǎn)
第一，人權(quán)盡責(zé)是一項(xiàng)量體裁衣的進(jìn)程，因而在運(yùn)用到數(shù)字供應(yīng)鏈的背景時(shí)，應(yīng)當(dāng)考慮到根據(jù)公司的大小、地點(diǎn)、所發(fā)展的產(chǎn)品種類(lèi)、在價(jià)值鏈上的地位、產(chǎn)品引起的損害種類(lèi)、服務(wù)主體等各因素。
第二，人權(quán)盡責(zé)也要以風(fēng)險(xiǎn)為基礎(chǔ)，也就是說(shuō)，公司在履行應(yīng)盡職責(zé)時(shí)所采取的行動(dòng)應(yīng)當(dāng)與負(fù)面影響的可能性和嚴(yán)重性相適應(yīng)。如果影響的嚴(yán)重程度和潛在風(fēng)險(xiǎn)較大，比如正在研發(fā)的產(chǎn)品可能造成危害，則應(yīng)擴(kuò)大調(diào)查范圍。
第三，在人權(quán)問(wèn)題上應(yīng)采取靈活、堅(jiān)持循序漸進(jìn)、磋商和透明的態(tài)度。希望公司能開(kāi)始并持續(xù)履行其應(yīng)有的職責(zé)；誰(shuí)也不指望一夕之間就能制定出一套對(duì)人權(quán)無(wú)害的運(yùn)作系統(tǒng)和供應(yīng)鏈。公司必須在它們的首要任務(wù)上做出困難的抉擇并逐漸改善。這是一個(gè)磋商和透明的實(shí)踐過(guò)程，為了保證工作取得成效，在人權(quán)盡責(zé)管理的每個(gè)步驟都要征求利害關(guān)系方的意見(jiàn)。由于強(qiáng)制性人權(quán)應(yīng)盡職責(zé)的法律不斷完善，企業(yè)也會(huì)預(yù)期向公眾公布它們履行應(yīng)盡職責(zé)的情況。這并不是互相排斥的，而是可以并行的。
2.國(guó)家對(duì)數(shù)字化供應(yīng)鏈中人權(quán)盡責(zé)立法的考量要素
第一，應(yīng)當(dāng)將人工智能法案和算法規(guī)則等數(shù)字化有關(guān)的法律融入人權(quán)影響評(píng)價(jià)中。應(yīng)當(dāng)在數(shù)字化供應(yīng)鏈的各個(gè)階段，從概念設(shè)計(jì)到應(yīng)用執(zhí)行之后，采用不同的辦法開(kāi)展人權(quán)影響評(píng)價(jià)，并可包含反復(fù)地、不斷地對(duì)影響進(jìn)行評(píng)價(jià)的流程。要做到這一點(diǎn)，就必須劃撥充足的資源和能力，以保證對(duì)其進(jìn)行適當(dāng)?shù)姆诸?lèi)和評(píng)價(jià)。
第二，界定各種準(zhǔn)則和范疇，以明確人權(quán)影響評(píng)估的范圍。法律應(yīng)該清楚地指出需要開(kāi)展人權(quán)影響評(píng)估的事件或情形。在人權(quán)影響評(píng)估中，應(yīng)當(dāng)把減輕損害和對(duì)處于社會(huì)邊緣地位的弱勢(shì)人群的負(fù)面人權(quán)影響作為重點(diǎn)，采用全面的辦法，并對(duì)人工智能制度對(duì)一系列人權(quán)（包括集體權(quán)利、經(jīng)濟(jì)權(quán)利、社會(huì)權(quán)利和環(huán)境權(quán)利）所產(chǎn)生的影響進(jìn)行評(píng)價(jià)。另外，在考慮到地理位置、語(yǔ)言、人口分布、社會(huì)政治以及時(shí)間等因素的基礎(chǔ)上，對(duì)審議范圍進(jìn)行評(píng)估。
第三，提高包容度。在這一進(jìn)程中，必須考慮到少數(shù)族裔、種族、婦女、同性戀群體、殘疾人等弱勢(shì)群體的利益，并考慮受到影響的和被排斥的社區(qū)代表的利益。
第四，采取整體性的研究思路。將人權(quán)影響評(píng)估與其他問(wèn)責(zé)制，如對(duì)數(shù)據(jù)保護(hù)的影響進(jìn)行評(píng)估，人權(quán)和環(huán)境盡責(zé)和合格評(píng)估，計(jì)算審計(jì)，透明度登記，并將重點(diǎn)放在對(duì)個(gè)人、社區(qū)、社會(huì)和環(huán)境可能造成的實(shí)際損害上。
3.企業(yè)在數(shù)字化供應(yīng)鏈中實(shí)現(xiàn)人權(quán)盡責(zé)的具體方法
第一，制定有關(guān)公司的人權(quán)政策。在數(shù)字化供應(yīng)鏈中，企業(yè)應(yīng)當(dāng)制定并公布自己的人權(quán)政策，使其符合《指導(dǎo)原則》，其中包括保證不會(huì)對(duì)人權(quán)造成傷害，以及為處理傷害而開(kāi)展的供應(yīng)鏈盡責(zé)工作。在這一步驟中，企業(yè)應(yīng)該在與供應(yīng)商以及其他商業(yè)聯(lián)系中融入它們對(duì)人權(quán)的期待。公司應(yīng)該清楚地告訴供應(yīng)商和客戶(hù)，技術(shù)的一些用途或者非預(yù)期的效果是不能被接受的，并且會(huì)影響到雙方的業(yè)務(wù)關(guān)系。此外，還應(yīng)該從股東的視角評(píng)估以及根據(jù)企業(yè)在處理風(fēng)險(xiǎn)過(guò)程中獲得的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，不斷地進(jìn)行更新。在2018年3月，谷歌宣布和美國(guó)國(guó)防部簽約，將利用被稱(chēng)作“Maven Project”的人工智能來(lái)對(duì)軍事無(wú)人機(jī)的錄像進(jìn)行分析。對(duì)此，谷歌4000多名雇員聯(lián)名上書(shū)，要求谷歌撤銷(xiāo) Maven Project，并制定、推廣實(shí)施一份清晰的方針，保證谷歌和它的合作伙伴均不會(huì)發(fā)展戰(zhàn)爭(zhēng)科技。由于員工們的抗議，谷歌于2018年6月上旬宣布，它們將終止 Maven項(xiàng)目。此后，谷歌在其網(wǎng)站上突出顯示了其AI原則。這些原則是人工智能應(yīng)該：①對(duì)社會(huì)有益，②避免創(chuàng)造或加強(qiáng)不公平的偏見(jiàn)，③安全地構(gòu)建和測(cè)試，④對(duì)人負(fù)責(zé)，⑤納入隱私設(shè)計(jì)原則，⑥堅(jiān)持科學(xué)卓越的高標(biāo)準(zhǔn)，⑦可用于符合這些原則的使用。這并沒(méi)有規(guī)定企業(yè)一定要避開(kāi)諸如國(guó)防等高風(fēng)險(xiǎn)活動(dòng)。因此，企業(yè)應(yīng)當(dāng)努力制定符合自己風(fēng)險(xiǎn)偏好的戰(zhàn)略，加強(qiáng)盡責(zé)管理，以便發(fā)現(xiàn)、防止或減少人權(quán)風(fēng)險(xiǎn)，并將現(xiàn)實(shí)或潛在的損害與其嚴(yán)重性相對(duì)應(yīng)。在此背景下，透明度和利害關(guān)系人參與的原則顯得特別重要。
第二，對(duì)供應(yīng)鏈中各參與方的作用和職責(zé)進(jìn)行確認(rèn)。與傳統(tǒng)的供應(yīng)鏈相比，數(shù)字化供應(yīng)鏈中的技術(shù)開(kāi)發(fā)者、供應(yīng)商以及終端使用者有著明顯的交互和交叉。為此，應(yīng)對(duì)所有供應(yīng)鏈參與方進(jìn)行全面的定義，找出最有可能出現(xiàn)和最為引人關(guān)注的人權(quán)風(fēng)險(xiǎn)區(qū)域，從而為進(jìn)一步評(píng)估人權(quán)風(fēng)險(xiǎn)提供最初的優(yōu)先次序。①科技研發(fā)人員。盡管盡責(zé)管理應(yīng)該覆蓋整個(gè)產(chǎn)品壽命周期的各個(gè)階段，但是在數(shù)字化供應(yīng)鏈中，最有可能發(fā)生的是產(chǎn)品研發(fā)階段。利用“人權(quán)設(shè)計(jì)戰(zhàn)略”，可在研發(fā)的各個(gè)階段有效地防范和降低科技發(fā)展中可能存在的風(fēng)險(xiǎn)。②供應(yīng)商。產(chǎn)品研發(fā)完成后，廠(chǎng)商將把它賣(mài)給終端使用者，讓他們來(lái)執(zhí)行并使用這項(xiàng)技術(shù)。供方有義務(wù)對(duì)銷(xiāo)售點(diǎn)的產(chǎn)品所涉及的風(fēng)險(xiǎn)開(kāi)展盡責(zé)管理。供方須提供可信的資料，說(shuō)明接受方的人權(quán)記錄或侵權(quán)記錄。③終端用戶(hù)。任何一個(gè)人都可以是終端使用者。由于很多人工智能技術(shù)被授權(quán)給終端用戶(hù)，開(kāi)發(fā)者可以對(duì)其進(jìn)行監(jiān)測(cè)，這就為開(kāi)發(fā)者與終端用戶(hù)在人權(quán)方面做出了應(yīng)有的努力。比如，開(kāi)發(fā)者和廠(chǎng)商可能會(huì)對(duì)終端用戶(hù)進(jìn)行授權(quán)續(xù)訂。
第三，在生命周期的各個(gè)環(huán)節(jié)中預(yù)防或減輕風(fēng)險(xiǎn)。在初步定義和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的基礎(chǔ)上，公司應(yīng)該對(duì)已識(shí)別的后果進(jìn)行阻止、防止或減緩。這包括制定并執(zhí)行適當(dāng)?shù)挠?jì)劃。預(yù)期將處理一切影響，尤其是最嚴(yán)重的問(wèn)題。在這個(gè)進(jìn)程中，利害關(guān)系方應(yīng)該有實(shí)際的參與。在產(chǎn)品研發(fā)過(guò)程中，可在設(shè)計(jì)階段采取防止或減輕不良影響的措施；在商品賣(mài)出去以后，風(fēng)險(xiǎn)可能會(huì)出現(xiàn)在購(gòu)買(mǎi)或者銷(xiāo)售的過(guò)程中。企業(yè)已能夠通過(guò)簽訂契約、程序保護(hù)和強(qiáng)有力的投訴機(jī)制，減少可能對(duì)人權(quán)造成的負(fù)面影響。
第四，為了掃除人權(quán)救濟(jì)的障礙，有必要通過(guò)建立一個(gè)協(xié)調(diào)的平臺(tái)來(lái)提高數(shù)字化供應(yīng)鏈的透明度。這個(gè)平臺(tái)將企業(yè)的研發(fā)生產(chǎn)、材料庫(kù)存管理、供應(yīng)商、承運(yùn)商等所產(chǎn)生的資料進(jìn)行整合，將供應(yīng)鏈各環(huán)節(jié)的有關(guān)人員都連接起來(lái)，涵蓋整個(gè)供應(yīng)鏈的所有使用者，將生產(chǎn)和流通過(guò)程中的所有影響因素透明化，這樣就能夠?qū)μ囟ǖ臋?quán)利產(chǎn)生的消極影響進(jìn)行鎖定，減輕數(shù)字化供應(yīng)鏈網(wǎng)絡(luò)特征帶來(lái)的救濟(jì)的分散性和復(fù)雜性。
結(jié)論
雖然數(shù)字化供應(yīng)鏈面臨企業(yè)內(nèi)部和外部數(shù)據(jù)傳輸?shù)碾p重風(fēng)險(xiǎn)，商業(yè)關(guān)系具有不可預(yù)測(cè)性，難以確定責(zé)任方和取證方面的技術(shù)障礙，但以《指導(dǎo)原則》為核心的國(guó)際人權(quán)法律體系，為各國(guó)及企業(yè)應(yīng)對(duì)人權(quán)風(fēng)險(xiǎn)，提供了一種切實(shí)可行的、具有權(quán)威性和實(shí)用性的基礎(chǔ)。為此，首先我們需要明確數(shù)字化供應(yīng)鏈下的國(guó)家人權(quán)保障責(zé)任，厘清數(shù)字化供應(yīng)鏈中國(guó)有企業(yè)之間的關(guān)系，并考量不同國(guó)家在數(shù)字化供應(yīng)鏈上人權(quán)盡責(zé)的法律規(guī)制。其次，構(gòu)建數(shù)字化供應(yīng)鏈人權(quán)保障體系，明確各參與主體的職責(zé)，并在全生命周期各環(huán)節(jié)采取相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防與減輕措施，以實(shí)現(xiàn)數(shù)字化供應(yīng)鏈治理中因網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)而產(chǎn)生的治理壁壘。在數(shù)字化轉(zhuǎn)型的進(jìn)程中，還應(yīng)當(dāng)注意到人權(quán)方面的風(fēng)險(xiǎn)，并主動(dòng)探討如何在數(shù)字化供應(yīng)鏈上實(shí)現(xiàn)人權(quán)盡責(zé)管理的路徑。
【本文系2021年度南開(kāi)大學(xué)文科發(fā)展基金一般項(xiàng)目“國(guó)際法視域下氣候變化訴訟比較研究”（項(xiàng)目編號(hào)：ZB21BZ0201）以及2019年國(guó)家社科基金一般項(xiàng)目“人權(quán)法視角下國(guó)家適應(yīng)氣候變化的治理策略研究”（項(xiàng)目編號(hào)：19BFX207）的成果。原載《發(fā)展權(quán)研究》2025年第1輯第117-134頁(yè)?！?/p>
（作者簡(jiǎn)介：唐穎俠，國(guó)家人權(quán)教育與培訓(xùn)基地南開(kāi)大學(xué)人權(quán)研究中心副主任、南開(kāi)大學(xué)法學(xué)院副教授。）
（因篇幅較長(zhǎng)，已略去原文注釋。本文轉(zhuǎn)自華中大Humanrights微信公眾號(hào)）
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