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一、問(wèn)題的提出

2021年9月，習(xí)近平主席在出席第七十六屆聯(lián)合國(guó)大會(huì)時(shí)提出全球發(fā)展倡議，為構(gòu)建人類命運(yùn)共同體提供了戰(zhàn)略引領(lǐng)。倡議中提出堅(jiān)持人與自然的和諧共生，進(jìn)一步凸顯了環(huán)境權(quán)在全球發(fā)展中的重要作用。

環(huán)境權(quán)是權(quán)利主體享有良好生活環(huán)境以及合理利用環(huán)境資源的基本權(quán)利，是一項(xiàng)基于共同價(jià)值的人權(quán)主張。環(huán)境權(quán)利是習(xí)近平總書記關(guān)于尊重和保障人權(quán)重要論述(以下簡(jiǎn)稱“重要論述”)的重要組成部分。習(xí)近平總書記指出，當(dāng)前我國(guó)社會(huì)的主要矛盾是人民日益增長(zhǎng)的美好生活需要和不平衡不充分的發(fā)展之間的矛盾，人民群眾對(duì)優(yōu)美生態(tài)環(huán)境的需要已經(jīng)成為這一矛盾的重要方面。目前，已有多位學(xué)者論證了將環(huán)境權(quán)上升為一項(xiàng)基本人權(quán)的國(guó)內(nèi)和國(guó)際法律理論依據(jù)，但較少總結(jié)并分析我國(guó)在國(guó)際層面推動(dòng)環(huán)境權(quán)向人權(quán)轉(zhuǎn)向的具體實(shí)踐。共建“一帶一路”自2013年提出以來(lái)，作為重要論述指導(dǎo)下的實(shí)踐，豐富了環(huán)境權(quán)保護(hù)的內(nèi)涵。其合作文件為環(huán)境權(quán)保護(hù)提供了富有成效的治理依據(jù)和模式，從實(shí)踐上指導(dǎo)了環(huán)境權(quán)保護(hù)相關(guān)的政策和法規(guī)的執(zhí)行。中國(guó)積極推動(dòng)建立共建“一帶一路”綠色低碳發(fā)展合作機(jī)制，與聯(lián)合國(guó)環(huán)境規(guī)劃署簽署《關(guān)于建設(shè)綠色“一帶一路”的諒解備忘錄》，與有關(guān)國(guó)家及國(guó)際組織簽署多份生態(tài)環(huán)境保護(hù)合作文件。這些包括備忘錄、聯(lián)合聲明、投資指南等的文件大多屬于軟法性質(zhì)，提出了倡議實(shí)施過(guò)程中保障環(huán)境權(quán)利的初步原則和標(biāo)準(zhǔn)，推進(jìn)了一大批標(biāo)志性項(xiàng)目和惠民生的“小而美”項(xiàng)目落地實(shí)施，有助于指導(dǎo)并支持政府、企業(yè)和其他利益攸關(guān)方在共建“一帶一路”中保障環(huán)境權(quán)；另外，軟法在實(shí)施過(guò)程中能夠協(xié)調(diào)多方利益，有效化解各方?jīng)_突與矛盾。但是同時(shí)，軟法的非強(qiáng)制性及其內(nèi)容的概括性，使得共建“一帶一路”背景下的環(huán)境權(quán)治理面臨著諸多挑戰(zhàn)。

本文以重要論述中的環(huán)境權(quán)保障為主線，在總結(jié)共建“一帶一路”合作文件的性質(zhì)及其對(duì)于保障環(huán)境權(quán)實(shí)踐的貢獻(xiàn)之基礎(chǔ)上，分析合作文件在應(yīng)對(duì)環(huán)境權(quán)保障時(shí)面臨的挑戰(zhàn)并提出應(yīng)對(duì)挑戰(zhàn)的方法。

二、軟法在環(huán)境權(quán)發(fā)展與保障中的作用

軟法的概念最早出現(xiàn)在國(guó)際法領(lǐng)域，但不論在國(guó)際還是國(guó)內(nèi)層面，對(duì)軟法的定義都是一致的，即不能運(yùn)用國(guó)家強(qiáng)制力保證實(shí)施，但具有實(shí)際效力、可以約束人們行為的社會(huì)規(guī)范。國(guó)際法律文件中，軟法包含除條約等具有法律約束力的文件以外的宣言、指南、意見等；在國(guó)內(nèi)層面，軟法包括國(guó)家機(jī)關(guān)制定的、除行政法規(guī)及規(guī)章以外的規(guī)范性文件，以及社會(huì)組織和共同體等創(chuàng)制的各種自律、互律和自治規(guī)范。而硬法是指依靠國(guó)家強(qiáng)制力保障實(shí)施的規(guī)范，在國(guó)際層面包括條約、有約束力的安理會(huì)決議等文件；國(guó)內(nèi)層面包括法律、行政法規(guī)、地方性法規(guī)以及國(guó)務(wù)院部門規(guī)章和地方政府規(guī)章。

軟法與硬法在滿足某些條件時(shí)可以相互轉(zhuǎn)化。軟法通過(guò)向硬法的轉(zhuǎn)化增加其形式的確定性與可預(yù)期性，而硬法通過(guò)向軟法的轉(zhuǎn)化增強(qiáng)其處理變動(dòng)和漸進(jìn)問(wèn)題的靈活性。若軟法早于硬法出現(xiàn)，可以為硬法提供制度安排的語(yǔ)境，作為軟法的原則還可以細(xì)化為硬法規(guī)則，例如在堅(jiān)持可持續(xù)發(fā)展的原則下建立健全環(huán)境保護(hù)的硬法制度；若硬法早于軟法出現(xiàn)，軟法可作為硬法的后續(xù)性立法。結(jié)合軟法與硬法的自身屬性，可以通過(guò)其優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)和相互轉(zhuǎn)化，在不同領(lǐng)域、不同階段建構(gòu)起系統(tǒng)完整且富有實(shí)效的法律體系，推動(dòng)法治合力的形成。

軟法在環(huán)境權(quán)與人權(quán)理論融合發(fā)展的過(guò)程中發(fā)揮了重要作用，可以從以下三個(gè)方面展開論述。首先，環(huán)境權(quán)在國(guó)際層面的確立和發(fā)展是通過(guò)軟法實(shí)現(xiàn)的。國(guó)際上的環(huán)境權(quán)主要體現(xiàn)在一般性指南等軟法規(guī)范中，例如《斯德哥爾摩宣言》《美洲人權(quán)公約關(guān)于經(jīng)濟(jì)、社會(huì)和文化權(quán)利領(lǐng)域的附加議定書》等。更重要的是，環(huán)境權(quán)與人權(quán)具有緊密的聯(lián)系，規(guī)范層面意義的環(huán)境權(quán)向人權(quán)轉(zhuǎn)向是以軟法的形式完成的。從歷史的角度看，環(huán)境權(quán)利的人權(quán)轉(zhuǎn)向呈現(xiàn)下述幾個(gè)發(fā)展階段：第一階段是“環(huán)境與人權(quán)”議題的確立，以1994年聯(lián)合國(guó)“人權(quán)與環(huán)境”特別報(bào)告員提交的《人權(quán)與環(huán)境原則草案》為代表，承認(rèn)了環(huán)境和人權(quán)之間存在密切的聯(lián)系；第二階段是2018年聯(lián)合國(guó)人權(quán)理事會(huì)明確提出環(huán)境保護(hù)對(duì)享有和行使人權(quán)的重要性，上述內(nèi)容規(guī)定在《人權(quán)與環(huán)境框架原則》之中；第三階段是2018年頒布的《世界環(huán)境公約(草案)》，其以環(huán)境人權(quán)為主線，融貫了公民政治權(quán)利、經(jīng)濟(jì)社會(huì)文化權(quán)利和集體權(quán)利三類人權(quán)領(lǐng)域，體現(xiàn)了軟法向硬法轉(zhuǎn)化的趨勢(shì)；最終，2022年7月28日聯(lián)合國(guó)大會(huì)第76/300號(hào)決議表明了國(guó)際社會(huì)普遍承認(rèn)獨(dú)立的環(huán)境人權(quán)。通過(guò)軟法提出的獨(dú)立環(huán)境人權(quán)，可以改進(jìn)并突破環(huán)境人權(quán)條款以含糊、空泛的詞語(yǔ)進(jìn)行表述的問(wèn)題，更好地在司法和執(zhí)法環(huán)節(jié)對(duì)其進(jìn)行保障。此外，軟法也指引了國(guó)內(nèi)環(huán)境權(quán)立法的發(fā)展，一國(guó)憲法中環(huán)境權(quán)的發(fā)展蘊(yùn)含著軟法內(nèi)在的政治約束力與道德力量。

其次，在國(guó)內(nèi)層面，雖然環(huán)境權(quán)尚未在我國(guó)狹義法律層面上獲得正式承認(rèn)，但一些法律文件，包括行政法規(guī)、行政規(guī)章與地方性法規(guī)等硬法以及相應(yīng)的指導(dǎo)意見和指南等軟法都對(duì)環(huán)境權(quán)做出了積極的立法回應(yīng)。在環(huán)境權(quán)的證成方面，有學(xué)者認(rèn)為環(huán)境權(quán)作為一項(xiàng)基于利益而非意志建構(gòu)的權(quán)利，是生存權(quán)的基礎(chǔ)保障或前置保護(hù)，是“人”因其為人而應(yīng)享有的權(quán)利。將環(huán)境權(quán)作為一項(xiàng)人權(quán)，蘊(yùn)含著“人與自然生命共同體”“天人合一”的思想。還有學(xué)者建議將權(quán)利和利益納入“硬法—軟法”混合的環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)規(guī)制體系，通過(guò)軟法的價(jià)值指引、利益轉(zhuǎn)化功能并借助硬法的規(guī)范分析模型，還原各種利益沖突以及重建環(huán)境權(quán)保護(hù)的法律關(guān)系。

最后，在未來(lái)的一段時(shí)間內(nèi)，軟法在環(huán)境權(quán)保障方面將發(fā)揮重要的作用。軟法不拘泥于強(qiáng)制約束力，因此可以影響并推動(dòng)國(guó)際社會(huì)對(duì)于相關(guān)議題的接受度，甚至是硬法發(fā)展的走向。有學(xué)者主張?jiān)谝恍┕s或區(qū)域性人權(quán)文件尚無(wú)法明確闡釋清楚環(huán)境權(quán)之時(shí)，可以嘗試制定針對(duì)環(huán)境權(quán)與人權(quán)問(wèn)題的軟法規(guī)范。此外，軟法在人權(quán)保障方面有著獨(dú)特優(yōu)勢(shì)。共建“一帶一路”合作文件作為區(qū)域合作的行動(dòng)倡議和綱領(lǐng)，體現(xiàn)了國(guó)家間對(duì)于環(huán)境保護(hù)的共識(shí)以及環(huán)境對(duì)人類發(fā)展重要作用之價(jià)值理念的共同認(rèn)知，其中關(guān)于國(guó)家間或者區(qū)域間環(huán)境保護(hù)義務(wù)的規(guī)定是不同主體之間重要合意的展現(xiàn)。因此，合作文件也為共建“一帶一路”成員國(guó)本國(guó)制定環(huán)境法案或法典，或遵守區(qū)域間頒布的有強(qiáng)制約束力的硬法提供了基礎(chǔ)和依據(jù)。

三、共建“一帶一路”軟法及其對(duì)環(huán)境權(quán)的保障

共建“一帶一路”合作文件既包括我國(guó)同外國(guó)政府或國(guó)際組織簽訂的諒解備忘錄，也包括我國(guó)頒布的不具有約束力的規(guī)范性和政策性文件，以及國(guó)際組織和企業(yè)頒布的指導(dǎo)意見、宣言、指南等。上述合作文件具有軟法的性質(zhì)，能夠?qū)⒅匾撌鲋械娜藱?quán)理念和思想融入全球人權(quán)治理的主流話語(yǔ)，形成國(guó)際人權(quán)理念，進(jìn)而在國(guó)際社會(huì)進(jìn)行擴(kuò)散，影響并塑造世界人權(quán)話語(yǔ)體系和國(guó)際人權(quán)規(guī)范秩序。《共建“一帶一路”：構(gòu)建人類命運(yùn)共同體的重大實(shí)踐》白皮書(以下簡(jiǎn)稱“白皮書”)指出，中國(guó)與共建國(guó)家、國(guó)際組織積極構(gòu)建多層次政策溝通交流機(jī)制，在發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃、技術(shù)經(jīng)濟(jì)政策、管理規(guī)則和標(biāo)準(zhǔn)等方面發(fā)揮政策協(xié)同效應(yīng)，為深化務(wù)實(shí)合作注入了“潤(rùn)滑劑”和“催化劑”。“一帶一路”合作機(jī)制廣義上包含多邊國(guó)際條約、雙邊國(guó)際條約、各層次區(qū)域合作機(jī)制以及沿線各國(guó)國(guó)內(nèi)相關(guān)法律制度。其中，“一帶一路”倡議的實(shí)施受到國(guó)際條約確立的法律原則和價(jià)值規(guī)范的約束，但目前尚未出臺(tái)針對(duì)倡議專項(xiàng)的有強(qiáng)制約束力的法律法規(guī)。國(guó)內(nèi)頒布的相關(guān)法規(guī)或指導(dǎo)意見為“一帶一路”倡議制定了指導(dǎo)方針并確定了總體方向；而我國(guó)政府與東道國(guó)簽訂的共建“一帶一路”備忘錄等合作文件則旨在具體規(guī)定雙方在合作中的共識(shí)與預(yù)期。此外，國(guó)際組織、專業(yè)協(xié)會(huì)或行業(yè)內(nèi)外國(guó)同行制定的行業(yè)規(guī)則、章程、專業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、交易習(xí)慣、指南及公共政策等文件，也為“一帶一路”倡議的實(shí)施提供了重要標(biāo)準(zhǔn)。

(一)共建“一帶一路”合作文件的類別

有學(xué)者嘗試將共建“一帶一路”合作文件中諒解備忘錄等協(xié)議的類型劃分為初級(jí)協(xié)議(primary agreements)和二級(jí)協(xié)議(secondary agreements)。初級(jí)協(xié)議是中國(guó)與其他國(guó)家政府和國(guó)際組織就“一帶一路”倡議簽訂的不具約束力的文書。據(jù)統(tǒng)計(jì)，在我國(guó)已與其他國(guó)家或國(guó)際組織簽訂的合作文件中，大部分是初級(jí)協(xié)議。協(xié)議的形式包括諒解備忘錄(MOU)、安排備忘錄(Memorandum of Arrangement，MOA)、框架協(xié)議(framework agreements)、聯(lián)合公報(bào)和聲明(joint communiques and statements)、指導(dǎo)原則(guiding principles)和共識(shí)(consensuses)等。其中，框架協(xié)議和安排備忘錄等形式的文件往往涵蓋一般性問(wèn)題，并致力于制定一般性框架。這些問(wèn)題通常是中國(guó)優(yōu)先考慮的，抑或是反映了國(guó)際組織作為協(xié)議締約方所重點(diǎn)關(guān)注的領(lǐng)域。初級(jí)協(xié)議覆蓋的領(lǐng)域高度多樣化，包括環(huán)境、基礎(chǔ)設(shè)施、工業(yè)、貿(mào)易和投資、區(qū)域間金融合作以及數(shù)字經(jīng)濟(jì)等。

二級(jí)協(xié)議是基于初級(jí)協(xié)議所確立的框架制定的具體項(xiàng)目文書，包括港口、工業(yè)等多種項(xiàng)目的履行協(xié)議，以及基礎(chǔ)的融資合同。二級(jí)協(xié)議也可能涉及私營(yíng)方，如公私合作伙伴關(guān)系(PPP)。除合作協(xié)議外，共建“一帶一路”的其他合作文件，如政府間協(xié)議、指導(dǎo)原則和指南等，還規(guī)定了環(huán)境、能源、金融和爭(zhēng)端解決領(lǐng)域更具體的實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)，并從經(jīng)濟(jì)發(fā)展、環(huán)境保護(hù)、綠色融資等方面體現(xiàn)出對(duì)人權(quán)的保障。最終，“一帶一路”倡議形成了上述包含多層次協(xié)議及合作指導(dǎo)意見的中心化系統(tǒng)。

(二)共建“一帶一路”合作文件的形式

共建“一帶一路”合作文件是由中方與其他國(guó)家簽訂的，涉及外國(guó)主體的文件。以共建“一帶一路”備忘錄為例，其中的條款明確指出備忘錄“僅代表雙方共同加強(qiáng)合作與交流……的共同意愿”，不具有法律約束力，不影響簽訂國(guó)在其他條約項(xiàng)下或作為有關(guān)國(guó)際組織成員所承擔(dān)的權(quán)利和義務(wù)。此外，還規(guī)定了備忘錄可以經(jīng)雙方同意而終止。這體現(xiàn)出備忘錄等合作文件以雙方達(dá)成合意為基礎(chǔ)確立，并非以國(guó)家強(qiáng)制力為基礎(chǔ)實(shí)施，因此與國(guó)際法中軟法的性質(zhì)相符。

然而，我國(guó)共建“一帶一路”合作文件同時(shí)具有介于軟法和硬法之間的獨(dú)特之處。一方面，共建“一帶一路”合作文件和《維也納條約法公約》規(guī)定的公約具有相同的構(gòu)成要件。我國(guó)有關(guān)“一帶一路”的初級(jí)協(xié)議當(dāng)中規(guī)定了類似于法律規(guī)范的“準(zhǔn)法律義務(wù)或承諾”，并明確其規(guī)定的活動(dòng)“必須在雙方之間簽訂符合有關(guān)規(guī)定的單獨(dú)法律文書”才能進(jìn)一步實(shí)施，體現(xiàn)出合作文件在未來(lái)轉(zhuǎn)化為硬法的可能性。另一方面，許多初級(jí)協(xié)議的基本結(jié)構(gòu)都十分相似，并且與現(xiàn)存的軟法法律文書及該文書提供的法律平臺(tái)相關(guān)聯(lián)，例如中國(guó)和新西蘭政府簽訂的共建“一帶一路”安排備忘錄以及《中國(guó)-新西蘭自由貿(mào)易協(xié)定》。此外，共建“一帶一路”相關(guān)的文件及協(xié)議還允許我國(guó)金融機(jī)構(gòu)和跨國(guó)公司自我調(diào)節(jié)，為這些實(shí)體在外國(guó)司法管轄區(qū)追求并實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)目標(biāo)留有很大的余地。例如，環(huán)境保護(hù)部2017年出臺(tái)的《“一帶一路”生態(tài)環(huán)境保護(hù)合作計(jì)劃》將合作描述為“以政府引導(dǎo)、企業(yè)承擔(dān)和社會(huì)參與”為特征，商業(yè)部門承擔(dān)主要責(zé)任，市場(chǎng)發(fā)揮應(yīng)有作用。

另外，共建“一帶一路”合作文件聚焦于某一具體項(xiàng)目全流程的發(fā)展，相比于普通軟法體現(xiàn)出了更高水平的普遍性，在國(guó)家間經(jīng)貿(mào)合作中既能夠明確相關(guān)義務(wù)，又能夠促進(jìn)雙方的合作。因此有學(xué)者指出，不同于傳統(tǒng)國(guó)際法意義上的軟法，我國(guó)共建“一帶一路”合作文件在實(shí)質(zhì)內(nèi)容和規(guī)范形式方面已經(jīng)形成了一類獨(dú)特的法律文書。但是無(wú)論如何，共建“一帶一路”合作文件仍符合軟法的一般性定義。

(三)共建“一帶一路”合作文件對(duì)環(huán)境權(quán)保障的貢獻(xiàn)

以共建“一帶一路”為主要規(guī)范對(duì)象的備忘錄、指南、政策、指導(dǎo)意見等軟法遵循成熟的國(guó)際環(huán)境法慣例，例如全球可持續(xù)發(fā)展目標(biāo)和國(guó)際法律文書中關(guān)于可持續(xù)發(fā)展的原則。同時(shí)，由于合作文件比一般的軟法文件適用的場(chǎng)景更加具體，且具有介于軟法與硬法之間的獨(dú)特性質(zhì)，可分析并評(píng)估其適用于環(huán)境人權(quán)保護(hù)機(jī)制的可能性，形成比一般軟法更加有效的環(huán)境治理和監(jiān)督的政策?？傮w來(lái)說(shuō)，合作文件對(duì)于保障環(huán)境權(quán)的實(shí)踐做出了以下貢獻(xiàn)。

1.確立了保障環(huán)境權(quán)的概括性原則

我國(guó)通過(guò)軟法性質(zhì)的合作文件，包括政府和企業(yè)制定的指南、指導(dǎo)意見以及與其他國(guó)家簽訂的合作協(xié)議等，確立了“一帶一路”倡議中保障環(huán)境權(quán)應(yīng)遵循的概括性原則。這些合作文件包括2013年印發(fā)的《對(duì)外投資合作環(huán)境保護(hù)指南》，2017年5月發(fā)布的《關(guān)于推進(jìn)綠色“一帶一路”建設(shè)的指導(dǎo)意見》，2021年7月發(fā)布的《對(duì)外投資合作綠色發(fā)展工作指引》，以及2022年發(fā)布的《對(duì)外投資合作建設(shè)項(xiàng)目生態(tài)環(huán)境保護(hù)指南》(以下簡(jiǎn)稱“《保護(hù)指南》”)和《關(guān)于推進(jìn)共建“一帶一路”綠色發(fā)展的意見》等。上述指南和指導(dǎo)意見超越了既往的“東道國(guó)“原則，并未要求企業(yè)在開展“一帶一路”項(xiàng)目時(shí)遵守東道國(guó)(地區(qū))門檻較低的環(huán)境保護(hù)規(guī)范以獲得當(dāng)?shù)氐脑S可證和執(zhí)照。例如，2022年的《保護(hù)指南》高度認(rèn)可環(huán)境保護(hù)的國(guó)際慣例，明確運(yùn)用“鼓勵(lì)企業(yè)參照國(guó)際通行做法”等語(yǔ)言，指導(dǎo)企業(yè)在東道國(guó)(地區(qū))沒(méi)有相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)或標(biāo)準(zhǔn)要求偏低時(shí)采用國(guó)際組織和多邊機(jī)構(gòu)的通行標(biāo)準(zhǔn)或參照中國(guó)更嚴(yán)格的標(biāo)準(zhǔn)開展投資合作活動(dòng)。此外，在實(shí)施方面，《保護(hù)指南》也明確了企業(yè)在“一帶一路”項(xiàng)目中遵循國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)和慣例開展環(huán)境盡職調(diào)查、完善企業(yè)自身的環(huán)境管理體系等責(zé)任。由此避免了因?qū)嵤?ldquo;東道國(guó)”原則對(duì)共建“一帶一路”沿線居民環(huán)境權(quán)產(chǎn)生負(fù)面影響，進(jìn)一步鼓勵(lì)企業(yè)在“走出去”的過(guò)程中積極履行環(huán)境保護(hù)責(zé)任。

2.明確了應(yīng)對(duì)氣候變化的政策依據(jù)

習(xí)近平總書記提出，在氣候變化挑戰(zhàn)面前人類命運(yùn)與共，應(yīng)堅(jiān)持多邊主義；中國(guó)為達(dá)成應(yīng)對(duì)氣候變化《巴黎協(xié)定》作出重要貢獻(xiàn)，將以新發(fā)展理念為引領(lǐng)，在推動(dòng)高質(zhì)量發(fā)展中促進(jìn)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展全面綠色轉(zhuǎn)型。在應(yīng)對(duì)氣候變化的標(biāo)準(zhǔn)與政策方面，共建“一帶一路”合作文件進(jìn)一步強(qiáng)調(diào)了遵守《巴黎協(xié)定》，承諾依據(jù)可持續(xù)發(fā)展目標(biāo)校準(zhǔn)“一帶一路”倡議中應(yīng)對(duì)氣候變化的標(biāo)準(zhǔn)。中國(guó)實(shí)施“一帶一路”應(yīng)對(duì)氣候變化的南南合作計(jì)劃，與39個(gè)共建國(guó)家簽署47份氣候變化南南合作諒解備忘錄，與30多個(gè)發(fā)展中國(guó)家開展70余個(gè)減緩和適應(yīng)氣候變化項(xiàng)目；2023年5月，中國(guó)進(jìn)出口銀行聯(lián)合國(guó)家開發(fā)銀行、中國(guó)信保等10余家金融機(jī)構(gòu)發(fā)布《綠色金融支持“一帶一路”能源轉(zhuǎn)型倡議》，呼吁有關(guān)各方持續(xù)加大對(duì)共建國(guó)家能源綠色低碳轉(zhuǎn)型的支持力度。針對(duì)中國(guó)在共建“一帶一路”應(yīng)對(duì)氣候變化方面做出的貢獻(xiàn)，聯(lián)合國(guó)秘書長(zhǎng)古特雷斯特別指出，中國(guó)在氣候行動(dòng)方面的領(lǐng)導(dǎo)作用正在為我們指明方向：中國(guó)新的可再生能源就業(yè)崗位數(shù)量已經(jīng)超過(guò)了石油和天然氣行業(yè)創(chuàng)造的就業(yè)崗位數(shù)量，“一帶一路”倡議推進(jìn)可持續(xù)發(fā)展目標(biāo)加速實(shí)現(xiàn)，這將使全世界受益。

3.闡明了實(shí)施綠色投融資的標(biāo)準(zhǔn)

共建“一帶一路”確立的綠色投融資是對(duì)環(huán)境權(quán)保護(hù)的具體體現(xiàn)。例如，中意“一帶一路”備忘錄明確提到“綠色發(fā)展合作”，并提到投資活動(dòng)必須保證社會(huì)和環(huán)境的可持續(xù)發(fā)展以及經(jīng)濟(jì)上的可行性。此外，我國(guó)政府、銀行和企業(yè)出臺(tái)了一系列政策，有效保障了投資過(guò)程中對(duì)于環(huán)境和資源的保護(hù)。例如，中國(guó)進(jìn)出口銀行在2016年《綠色金融白皮書》中承諾遵循可持續(xù)發(fā)展倡議，要求貸款項(xiàng)目符合相關(guān)的環(huán)境保護(hù)政策、法律和法規(guī)，并獲得相關(guān)部門的批準(zhǔn)。如果東道國(guó)缺乏環(huán)境和社會(huì)影響評(píng)估政策或標(biāo)準(zhǔn)，將參照中國(guó)標(biāo)準(zhǔn)或國(guó)際規(guī)范對(duì)倡議項(xiàng)目進(jìn)行審查。中國(guó)工商銀行借鑒“國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)和國(guó)內(nèi)綠色信貸分類”制定環(huán)境和社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)管理框架，在貸款時(shí)將項(xiàng)目對(duì)環(huán)境的影響程度進(jìn)行分類?！吨袊?guó)國(guó)際承包商集團(tuán)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)可持續(xù)發(fā)展指南》指導(dǎo)公司制定項(xiàng)目可行性報(bào)告，以了解和評(píng)估投資中的環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)，并減輕項(xiàng)目在“當(dāng)前和未來(lái)”對(duì)環(huán)境和社會(huì)產(chǎn)生的任何負(fù)面影響。2020年，生態(tài)環(huán)境部、國(guó)家發(fā)改委等五部委出臺(tái)《關(guān)于促進(jìn)應(yīng)對(duì)氣候變化投融資的指導(dǎo)意見》，促進(jìn)投資和金融融入共建“一帶一路”發(fā)展，鼓勵(lì)企業(yè)參與國(guó)際氣候投資和金融相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的制定和修訂，促進(jìn)中國(guó)標(biāo)準(zhǔn)在海外投資和發(fā)展中的應(yīng)用。截至2022年年底，已有40多家全球大型機(jī)構(gòu)簽署了《“一帶一路”綠色投資原則》。上述實(shí)體制定的政策指南和標(biāo)準(zhǔn)，可以嵌入“一帶一路”倡議環(huán)境權(quán)保護(hù)的法律法規(guī)框架，體現(xiàn)出軟法保障環(huán)境權(quán)的重要作用。

4.強(qiáng)化了跨國(guó)企業(yè)保護(hù)環(huán)境的責(zé)任

國(guó)際和國(guó)內(nèi)的軟法為共建“一帶一路”企業(yè)承擔(dān)環(huán)境保護(hù)的人權(quán)責(zé)任提供了重要指引。根據(jù)聯(lián)合國(guó)發(fā)布的《工商企業(yè)與人權(quán)：實(shí)施聯(lián)合國(guó)“保護(hù)、尊重和補(bǔ)救”框架指導(dǎo)原則》(以下簡(jiǎn)稱《指導(dǎo)原則》)，工商企業(yè)有尊重人權(quán)的義務(wù)，企業(yè)應(yīng)避免侵犯他人的人權(quán)，并應(yīng)消除負(fù)面的人權(quán)影響。聯(lián)合國(guó)、經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織以及國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)化組織發(fā)布的社會(huì)責(zé)任指南等軟法規(guī)定了企業(yè)應(yīng)積極承擔(dān)的人權(quán)保護(hù)義務(wù)，包括主動(dòng)發(fā)布履行尊重人權(quán)義務(wù)的報(bào)告，同時(shí)在相互充分了解的基礎(chǔ)上進(jìn)行合作。國(guó)內(nèi)層面，第三期和第四期《國(guó)家人權(quán)行動(dòng)計(jì)劃》均提到企業(yè)在對(duì)外投資過(guò)程中應(yīng)遵守駐在國(guó)法律、尊重人權(quán)；第四期人權(quán)行動(dòng)計(jì)劃還將“環(huán)境權(quán)利”單獨(dú)設(shè)章，使其成為與經(jīng)濟(jì)社會(huì)和文化權(quán)利、公民權(quán)利和政治權(quán)利并列的章節(jié)，在國(guó)家政策層面上認(rèn)可了環(huán)境權(quán)的獨(dú)立人權(quán)屬性。我國(guó)政府還對(duì)企業(yè)合規(guī)的方針、范圍及程序給出了全面建議，例如國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)化管理委員會(huì)發(fā)布的《合規(guī)管理體系指南》(GB/T 35770—2017)，以及多部委聯(lián)合發(fā)布的《企業(yè)境外經(jīng)營(yíng)合規(guī)管理指引》。上述文件初步規(guī)定了跨國(guó)企業(yè)遵守企業(yè)社會(huì)責(zé)任、保障環(huán)境權(quán)的基本標(biāo)準(zhǔn)和義務(wù)。

四、共建“一帶一路”軟法保障環(huán)境權(quán)的挑戰(zhàn)

共建“一帶一路”的軟法治理在保障環(huán)境權(quán)方面取得了可觀的成就，但仍然面臨著軟法中環(huán)境權(quán)保障的具體標(biāo)準(zhǔn)不明晰、缺少要求披露環(huán)境權(quán)保護(hù)信息的條款、企業(yè)保障環(huán)境權(quán)的合規(guī)體系及政府監(jiān)管體系不完善以及缺少跨國(guó)企業(yè)人權(quán)問(wèn)責(zé)及爭(zhēng)端解決機(jī)制等問(wèn)題與挑戰(zhàn)。

(一)仍需明確保障環(huán)境權(quán)的具體標(biāo)準(zhǔn)

雖然我國(guó)在已出臺(tái)的《保護(hù)指南》中指出，當(dāng)共建“一帶一路”東道國(guó)的法律沒(méi)有對(duì)環(huán)境進(jìn)行充分保護(hù)時(shí)，投資主體應(yīng)遵循國(guó)際規(guī)則或中國(guó)更嚴(yán)格的標(biāo)準(zhǔn)開展投資合作活動(dòng)，但尚未明確國(guó)際規(guī)則包含的范圍以及我國(guó)更嚴(yán)格標(biāo)準(zhǔn)的具體內(nèi)容。此外，相關(guān)合作文件對(duì)共建“一帶一路”中環(huán)境權(quán)與其他類型權(quán)利的關(guān)系闡釋得并不清晰。例如，開展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的主體承擔(dān)人權(quán)責(zé)任的國(guó)際主流標(biāo)準(zhǔn)包括保障勞工權(quán)利、公平運(yùn)營(yíng)、保護(hù)消費(fèi)者權(quán)利、反腐敗等，但2013年出臺(tái)的《對(duì)外投資合作環(huán)境保護(hù)指南》似乎只將勞工和其他社會(huì)問(wèn)題視為環(huán)境影響評(píng)估要求的附帶問(wèn)題，并未將其作為獨(dú)立的人權(quán)保護(hù)義務(wù)加以規(guī)定。

若將我國(guó)共建“一帶一路”的軟法，特別是各個(gè)工商企業(yè)出臺(tái)的環(huán)境權(quán)盡責(zé)義務(wù)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行橫向?qū)Ρ龋梢园l(fā)現(xiàn)每個(gè)行業(yè)關(guān)于環(huán)境權(quán)盡責(zé)義務(wù)的理解和落實(shí)程度有較大差別。例如，目前除了礦產(chǎn)、光伏等行業(yè)在供應(yīng)鏈盡責(zé)指南中強(qiáng)調(diào)了環(huán)境權(quán)保護(hù)以及透明度等內(nèi)容，其他行業(yè)并沒(méi)有在政策性文件中直接規(guī)定企業(yè)保障環(huán)境權(quán)的相關(guān)內(nèi)容。

此外，共建“一帶一路”的開展對(duì)東道國(guó)當(dāng)?shù)鼐用竦纳姝h(huán)境影響較大，可能影響土著居民享有土地、資源和文化遺產(chǎn)的權(quán)利。然而，目前參與共建“一帶一路”國(guó)際立法進(jìn)程的主體仍局限于國(guó)家、企業(yè)和金融機(jī)構(gòu)，并未向東道國(guó)公民和社區(qū)群體提供參與制定環(huán)境權(quán)保障規(guī)則的渠道。上述問(wèn)題可能導(dǎo)致倡議行動(dòng)產(chǎn)生的負(fù)面人權(quán)影響大部分轉(zhuǎn)嫁給東道國(guó)的公民和社區(qū)群體，最終造成我國(guó)或者東道國(guó)無(wú)法有效履行人權(quán)條約中保護(hù)環(huán)境的義務(wù)。

(二)仍需制定提升環(huán)境權(quán)保障透明度的條款

我國(guó)共建“一帶一路”合作文件中仍需制定提升環(huán)境權(quán)保障透明度的條款。目前的合作文件通常沒(méi)有要求披露可能對(duì)環(huán)境產(chǎn)生負(fù)面影響的項(xiàng)目信息以及環(huán)境責(zé)任履行情況的條款，特別是缺乏大規(guī)?；A(chǔ)設(shè)施建設(shè)中披露環(huán)境影響的信息以及保護(hù)當(dāng)?shù)厥苡绊懙纳鐓^(qū)和居民的條款。這是由于一些合作文件的制定和談判過(guò)程不公開，談判各方將保障人權(quán)的要求寫入合作文件的意識(shí)較為淡薄，更未具體規(guī)定環(huán)境權(quán)相關(guān)的內(nèi)容。由于合作文件屬于軟法，其并不創(chuàng)制法律權(quán)利和義務(wù)，批準(zhǔn)的過(guò)程可能面臨缺乏審查且不受公眾咨詢影響的問(wèn)題，因此無(wú)法通過(guò)合作文件強(qiáng)制要求披露信息并且對(duì)國(guó)家和相關(guān)行為者侵犯環(huán)境權(quán)的行為進(jìn)行問(wèn)責(zé)。未來(lái)，我國(guó)仍然需要通過(guò)軟法條款明確規(guī)定信息披露和履行環(huán)境權(quán)保障責(zé)任的相關(guān)要求，并推動(dòng)軟法向硬法的轉(zhuǎn)化，以提升“一帶一路”倡議項(xiàng)目的透明度。

(三)仍需完善企業(yè)環(huán)境權(quán)合規(guī)及監(jiān)管體系

企業(yè)是共建“一帶一路”重要的行為主體，目前亟須強(qiáng)化企業(yè)在環(huán)境權(quán)利保護(hù)領(lǐng)域的合規(guī)體系建設(shè)。一方面，《企業(yè)境外經(jīng)營(yíng)合規(guī)管理指引》等文件雖然規(guī)定了企業(yè)的社會(huì)責(zé)任，但仍存在人權(quán)風(fēng)險(xiǎn)的疏漏，例如未厘清環(huán)境權(quán)與人權(quán)的關(guān)系及其與企業(yè)社會(huì)責(zé)任的區(qū)別。文件中有關(guān)責(zé)任的闡釋也存在標(biāo)準(zhǔn)不全面、內(nèi)容抽象以及規(guī)定模糊的問(wèn)題。同時(shí)，我國(guó)企業(yè)對(duì)人權(quán)合規(guī)的基礎(chǔ)性、框架性認(rèn)識(shí)較為缺乏，不了解工商業(yè)與人權(quán)領(lǐng)域的基本規(guī)范；目前與共建“一帶一路”人權(quán)保護(hù)相關(guān)的軟法也缺乏強(qiáng)制執(zhí)行和監(jiān)管機(jī)制。因此，我國(guó)“走出去”企業(yè)在開展經(jīng)營(yíng)的過(guò)程中對(duì)環(huán)境權(quán)產(chǎn)生了負(fù)面影響。此外，一些在海外經(jīng)營(yíng)的企業(yè)，特別是礦產(chǎn)開發(fā)加工企業(yè)存在工作場(chǎng)所污染以及潛在的健康隱患等問(wèn)題，間接影響了工人享有環(huán)境權(quán)。

另外，根據(jù)聯(lián)合國(guó)發(fā)布的《指導(dǎo)原則》，政府不僅應(yīng)制定并執(zhí)行相關(guān)法律政策監(jiān)督企業(yè)尊重人權(quán)，也需要針對(duì)企業(yè)產(chǎn)生的人權(quán)影響和相關(guān)法律政策的實(shí)施情況建立監(jiān)管體系，環(huán)境權(quán)同樣包含在這一體系所監(jiān)管的權(quán)利類別之中。目前，我國(guó)尚未從國(guó)家層面建立此種體系，政府部門沒(méi)有監(jiān)督或通報(bào)企業(yè)的行為影響人權(quán)的情形，也沒(méi)有監(jiān)督企業(yè)在發(fā)展新的商業(yè)關(guān)系伊始就啟動(dòng)人權(quán)盡責(zé)并持續(xù)采取人權(quán)保障行動(dòng)。受到共建“一帶一路”影響的公民及當(dāng)?shù)厣鐓^(qū)群體也應(yīng)參與到監(jiān)督機(jī)制當(dāng)中，但目前尚未出臺(tái)規(guī)則將其納入決策范圍之內(nèi)。

(四)仍需構(gòu)建跨國(guó)企業(yè)人權(quán)問(wèn)責(zé)及爭(zhēng)端解決機(jī)制

由于缺乏人權(quán)風(fēng)險(xiǎn)管理的意識(shí)，中國(guó)部分跨國(guó)企業(yè)對(duì)東道國(guó)人民享有的環(huán)境權(quán)造成了負(fù)面影響，并產(chǎn)生一系列較為嚴(yán)重的經(jīng)濟(jì)損失，甚至危及了企業(yè)在域外的正常運(yùn)營(yíng)。對(duì)此，我國(guó)應(yīng)進(jìn)一步重視跨國(guó)企業(yè)的人權(quán)責(zé)任問(wèn)題。

截至目前，我國(guó)尚未制定相應(yīng)的法律法規(guī)或政策，規(guī)定建立權(quán)威機(jī)制以解決共建“一帶一路”項(xiàng)目中與環(huán)境權(quán)相關(guān)的爭(zhēng)端。近年來(lái)，我國(guó)與共建“一帶一路”東道國(guó)之間的仲裁主要基于合同糾紛，而針對(duì)個(gè)人權(quán)利、氣候變化、環(huán)境等方面受到項(xiàng)目負(fù)面影響的公民或社區(qū)群體并未提供明確的問(wèn)責(zé)機(jī)制與措施。雖然已經(jīng)成立了中國(guó)國(guó)際商事法院負(fù)責(zé)裁定共建“一帶一路”相關(guān)的爭(zhēng)端，亞非法協(xié)在2022年5月也已在香港設(shè)立區(qū)域仲裁中心，旨在為共建“一帶一路”提供多元糾紛解決路徑，但仍需出臺(tái)具體的規(guī)范性文件解釋說(shuō)明其管轄權(quán)是否能夠超越合同索賠，擴(kuò)展到基于環(huán)境權(quán)或氣候變化的侵權(quán)賠償案件。此外，一些學(xué)者質(zhì)疑國(guó)際商事法庭完全由來(lái)自中國(guó)的法官組成，在我國(guó)和共建“一帶一路”東道國(guó)的跨境爭(zhēng)端中無(wú)法保證對(duì)東道國(guó)的中立公正。由此可見，仍需制定更加細(xì)化的規(guī)則規(guī)定任命出庭法官以及處理涉及環(huán)境權(quán)的具體法律問(wèn)題的程序。

五、完善“一帶一路”軟法保障環(huán)境權(quán)的路徑

針對(duì)共建“一帶一路”中環(huán)境權(quán)治理面臨的挑戰(zhàn)，應(yīng)以軟法和硬法結(jié)合的方式明確環(huán)境權(quán)的保障標(biāo)準(zhǔn)并推動(dòng)軟法規(guī)則向硬法轉(zhuǎn)化，以進(jìn)一步促進(jìn)環(huán)境與人權(quán)的融合。此外，應(yīng)推動(dòng)環(huán)境權(quán)保障透明度條款的制定和執(zhí)行，督促企業(yè)完善環(huán)境權(quán)合規(guī)體系并加強(qiáng)國(guó)家對(duì)企業(yè)的監(jiān)督，還應(yīng)制定問(wèn)責(zé)機(jī)制及爭(zhēng)端解決機(jī)制，強(qiáng)化企業(yè)承擔(dān)環(huán)境權(quán)保障的責(zé)任。

(一)明確環(huán)境權(quán)保障標(biāo)準(zhǔn)并推動(dòng)其向硬法轉(zhuǎn)化

我國(guó)應(yīng)在共建“一帶一路”的軟法中明確規(guī)定符合國(guó)際人權(quán)法、國(guó)際經(jīng)濟(jì)法和國(guó)際環(huán)境法義務(wù)的人權(quán)保障最低標(biāo)準(zhǔn)，與東道國(guó)簽訂的諒解備忘錄或其他合作協(xié)議也應(yīng)在上述國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)確立的規(guī)則之下進(jìn)行談判、解釋和適用。有學(xué)者指出，這些標(biāo)準(zhǔn)可以借鑒多邊開發(fā)銀行的環(huán)境和社會(huì)保障措施，其中迫切需要設(shè)立標(biāo)準(zhǔn)的問(wèn)題包括環(huán)境影響評(píng)估、少數(shù)人(土著人)的權(quán)利、非自愿重新安置以及盡職調(diào)查應(yīng)在多大程度上包含利益相關(guān)者的參與和協(xié)商。此外，應(yīng)擴(kuò)大共建“一帶一路”國(guó)際立法中非國(guó)家行為者的參與渠道，確保尊重、保護(hù)和促進(jìn)受影響的東道國(guó)公民的環(huán)境權(quán)，保證共建“一帶一路”中產(chǎn)生的任何侵犯環(huán)境權(quán)的行為都可以根據(jù)國(guó)內(nèi)法律、社會(huì)機(jī)制或國(guó)際人權(quán)法進(jìn)行補(bǔ)救。

針對(duì)一些行業(yè)未規(guī)定企業(yè)環(huán)境權(quán)盡責(zé)標(biāo)準(zhǔn)的問(wèn)題，我國(guó)應(yīng)推動(dòng)制定不同行業(yè)在共建“一帶一路”中保障環(huán)境權(quán)的專門性軟法，細(xì)化軟法中的規(guī)則并推動(dòng)其向硬法規(guī)則轉(zhuǎn)化，從而實(shí)現(xiàn)硬法軟法的協(xié)同治理，引導(dǎo)和支持工商企業(yè)尊重環(huán)境權(quán)。應(yīng)制定專門實(shí)施和宣傳《指導(dǎo)原則》的工商業(yè)與人權(quán)行動(dòng)計(jì)劃，再由各政府部門據(jù)此制定法規(guī)和規(guī)章，以使我國(guó)企業(yè)了解并掌握《指導(dǎo)原則》以及工商企業(yè)保護(hù)環(huán)境權(quán)的相關(guān)措施。政府在制定并執(zhí)行共建“一帶一路”保障環(huán)境權(quán)的法律法規(guī)時(shí)，需要確保其中規(guī)定的環(huán)境權(quán)與國(guó)際法公認(rèn)的權(quán)利范圍保持一致，并且在協(xié)調(diào)不同社會(huì)需要和各方利益時(shí)確保各項(xiàng)法律和政策之間的一致性。

隨著共建“一帶一路”的縱深發(fā)展，還有必要評(píng)估和預(yù)測(cè)將共建“一帶一路”合作文件轉(zhuǎn)化為硬法的可能性，達(dá)成國(guó)際法上有約束力的雙邊或多邊協(xié)議，進(jìn)一步增加環(huán)境權(quán)保護(hù)規(guī)則的確定性及實(shí)施的有效性。當(dāng)倡議各方在共建“一帶一路”過(guò)程中的目標(biāo)和利益達(dá)成基本共識(shí)后，即可考慮推動(dòng)軟法向硬法的轉(zhuǎn)變。在形成雙邊或多邊硬法的過(guò)程中，需要把環(huán)境權(quán)保護(hù)的國(guó)際法律準(zhǔn)則整合在同一框架協(xié)議內(nèi)，為外資基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)等跨境經(jīng)濟(jì)活動(dòng)提供有約束力的保障。這一法律和法規(guī)框架應(yīng)作為國(guó)際法律體系的一部分來(lái)理解和實(shí)施，強(qiáng)調(diào)團(tuán)結(jié)和國(guó)際合作以實(shí)現(xiàn)共同發(fā)展的目標(biāo)。

(二)推動(dòng)環(huán)境權(quán)保障透明度條款的制定和執(zhí)行

為了保證與“一帶一路”倡議東道國(guó)的持續(xù)合作，應(yīng)規(guī)定“一帶一路”行為者披露相關(guān)的環(huán)境責(zé)任履行情況和產(chǎn)生負(fù)面影響的風(fēng)險(xiǎn)，同時(shí)提升協(xié)商和參與的透明度，在合作文件中具體指出可能產(chǎn)生環(huán)境權(quán)侵害的領(lǐng)域并提出應(yīng)對(duì)措施。具體來(lái)說(shuō)，我國(guó)可以在共建“一帶一路”融資合同中承諾將公共利益責(zé)任放在首位，對(duì)倡議東道國(guó)的相關(guān)政府部門開展環(huán)境保護(hù)的盡職調(diào)查并披露信息，由此提升透明度，保證受影響的各方都能夠清楚地了解環(huán)境權(quán)保障的情況。在全方位盡職調(diào)查的基礎(chǔ)上，我國(guó)還需要對(duì)“一帶一路”倡議東道國(guó)保護(hù)環(huán)境的能力進(jìn)行現(xiàn)實(shí)評(píng)估，并與可能受到影響的主體進(jìn)行協(xié)商，確保對(duì)環(huán)境權(quán)可能產(chǎn)生的所有影響進(jìn)行事前和事后負(fù)責(zé)任的調(diào)查。除了披露東道國(guó)盡職調(diào)查的內(nèi)容外，東道國(guó)政府與企業(yè)還應(yīng)定期發(fā)布報(bào)告，公布其采取的消除環(huán)境負(fù)面影響的盡責(zé)舉措以及遵守國(guó)際人權(quán)法律的情況，以獲得更加有效的外部監(jiān)督。

(三)完善企業(yè)環(huán)境權(quán)合規(guī)體系并加強(qiáng)政府監(jiān)管

習(xí)近平主席在第三屆“一帶一路”國(guó)際合作高峰論壇上宣布中國(guó)支持高質(zhì)量共建“一帶一路”的八項(xiàng)行動(dòng)，其中提到了工商企業(yè)應(yīng)在綠色發(fā)展領(lǐng)域保障人權(quán)。具體的合規(guī)要求包括落實(shí)“一帶一路”綠色投資原則，在現(xiàn)有的負(fù)責(zé)任投資倡議的基礎(chǔ)上，從公司治理、項(xiàng)目管理、綠色金融工具運(yùn)用等方面確保共建“一帶一路”的新投資項(xiàng)目兼具環(huán)境友好、氣候適應(yīng)和社會(huì)包容等屬性，同時(shí)推動(dòng)實(shí)現(xiàn)聯(lián)合國(guó)可持續(xù)發(fā)展目標(biāo)以及落實(shí)《巴黎協(xié)定》的承諾。

人權(quán)合規(guī)管理與人權(quán)盡責(zé)本質(zhì)上都是風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與應(yīng)對(duì)機(jī)制，一個(gè)企業(yè)是否以及如何開展人權(quán)盡責(zé)，是評(píng)估其合規(guī)管理體系有效性的依據(jù)之一。在落實(shí)我國(guó)高質(zhì)量共建“一帶一路”的人權(quán)合規(guī)要求時(shí)，環(huán)境權(quán)合規(guī)作為人權(quán)合規(guī)的一個(gè)方面，應(yīng)由跨國(guó)公司在合規(guī)管理中納入環(huán)境權(quán)盡責(zé)的程序與標(biāo)準(zhǔn)。海外經(jīng)營(yíng)的企業(yè)應(yīng)從以下幾個(gè)方面開展環(huán)境權(quán)合規(guī)：第一，樹立責(zé)任意識(shí)、提高風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)；第二，深入研究學(xué)習(xí)環(huán)境權(quán)保護(hù)的國(guó)際公約和規(guī)范，以及與工商企業(yè)保護(hù)人權(quán)相關(guān)的國(guó)際規(guī)范在國(guó)內(nèi)法和跨國(guó)訴訟中的實(shí)施，特別是有關(guān)環(huán)境權(quán)的公益訴訟；第三，加強(qiáng)行業(yè)自律，主動(dòng)發(fā)布公司治理報(bào)告和環(huán)境權(quán)履責(zé)報(bào)告；最后，健全企業(yè)供應(yīng)鏈管理機(jī)制，并且強(qiáng)制企業(yè)遵循環(huán)境權(quán)盡責(zé)程序。

此外，《指導(dǎo)原則》規(guī)定了國(guó)家對(duì)于工商企業(yè)保護(hù)人權(quán)的監(jiān)督義務(wù)，其中同樣包括針對(duì)環(huán)境權(quán)的監(jiān)督。若國(guó)家與工商企業(yè)簽約或通過(guò)立法允許企業(yè)提供可能對(duì)環(huán)境權(quán)造成負(fù)面影響的服務(wù)，則應(yīng)設(shè)立獨(dú)立的監(jiān)測(cè)和問(wèn)責(zé)機(jī)制，并且向工商企業(yè)提供培訓(xùn)和支持，以保證其遵守國(guó)家人權(quán)義務(wù)。我國(guó)可以借鑒歐盟層面的立法，制定法律法規(guī)要求企業(yè)披露非財(cái)政信息，包括面臨的環(huán)境權(quán)風(fēng)險(xiǎn)和對(duì)此采取的措施，還應(yīng)監(jiān)督工商企業(yè)通報(bào)處理環(huán)境權(quán)負(fù)面影響的措施和方法。我國(guó)政府和東道國(guó)政府應(yīng)通過(guò)適用具體的法律，不斷強(qiáng)化對(duì)企業(yè)尊重環(huán)境權(quán)義務(wù)的引導(dǎo)和規(guī)范；還應(yīng)設(shè)立獨(dú)立的問(wèn)責(zé)機(jī)制，以監(jiān)測(cè)企業(yè)履行環(huán)境權(quán)的情況并監(jiān)督企業(yè)通報(bào)消除、緩解或避免負(fù)面影響的情形。執(zhí)行法律法規(guī)時(shí)，應(yīng)通過(guò)建立國(guó)家監(jiān)管體系和企業(yè)申訴機(jī)制適時(shí)評(píng)估與反饋環(huán)境權(quán)的保障情況，防止選擇性或隨機(jī)性執(zhí)法。

國(guó)家履行監(jiān)督職能的另一個(gè)具體措施，就是實(shí)施共建“一帶一路”環(huán)境權(quán)影響評(píng)估。其中一種評(píng)估方法是在項(xiàng)目實(shí)施的過(guò)程中嵌入綜合性的事前和事后權(quán)利審計(jì)，評(píng)估“一帶一路”東道國(guó)針對(duì)項(xiàng)目實(shí)施的環(huán)境、社會(huì)以及其他人權(quán)產(chǎn)生的監(jiān)管變化，以及這些變化對(duì)預(yù)期投資回報(bào)可能產(chǎn)生的不利影響。我國(guó)應(yīng)與東道國(guó)以及當(dāng)?shù)厥苡绊懙纳鐓^(qū)群體和公民聯(lián)合監(jiān)測(cè)共建“一帶一路”項(xiàng)目對(duì)環(huán)境權(quán)的影響，并采取必要措施切實(shí)履行氣候變化等領(lǐng)域的權(quán)利保障。

(四)構(gòu)建多元化的跨國(guó)企業(yè)人權(quán)問(wèn)責(zé)機(jī)制

針對(duì)共建“一帶一路”項(xiàng)目實(shí)施中對(duì)環(huán)境權(quán)產(chǎn)生負(fù)面影響的跨國(guó)企業(yè)，中國(guó)可以參照世界銀行監(jiān)督小組，或獨(dú)立問(wèn)責(zé)機(jī)制網(wǎng)絡(luò)內(nèi)的其他合規(guī)程序建立并完善問(wèn)責(zé)機(jī)制。此外，亦可以通過(guò)仲裁途徑進(jìn)行問(wèn)責(zé)，例如適用《商業(yè)和人權(quán)仲裁的海牙規(guī)則》，在共建“一帶一路”合同中為受影響的個(gè)人或社區(qū)群體創(chuàng)制企業(yè)侵害環(huán)境權(quán)的問(wèn)責(zé)條款。針對(duì)東道國(guó)民間組織、當(dāng)?shù)厣鐓^(qū)群體和原住民等，還可以設(shè)計(jì)一個(gè)開放的“監(jiān)測(cè)-問(wèn)責(zé)”系統(tǒng)，提前預(yù)測(cè)企業(yè)可能對(duì)環(huán)境權(quán)產(chǎn)生的負(fù)面影響，并在發(fā)生權(quán)利侵害后及時(shí)報(bào)告，開啟問(wèn)責(zé)機(jī)制。利益相關(guān)者可以直接訴諸這一渠道尋求救濟(jì)。問(wèn)責(zé)條款和問(wèn)責(zé)機(jī)制應(yīng)增加信息的可獲取度和透明度，并保證受到項(xiàng)目影響的公民有渠道對(duì)企業(yè)進(jìn)行公開的質(zhì)疑。

結(jié)  語(yǔ)

習(xí)近平總書記關(guān)于尊重和保障人權(quán)重要論述以共建人類命運(yùn)共同體為終極目標(biāo)，強(qiáng)調(diào)生態(tài)文明建設(shè)在新時(shí)代中國(guó)特色社會(huì)主義事業(yè)中的重要地位和戰(zhàn)略意義。建設(shè)一個(gè)清潔美麗的世界不僅是全人類的共同愿景，而且符合全人類的根本利益訴求。共建“一帶一路”對(duì)于環(huán)境權(quán)的治理順應(yīng)全球環(huán)境法治向普遍性的環(huán)境人權(quán)發(fā)展的趨勢(shì)，為環(huán)境人權(quán)的內(nèi)涵闡釋及其實(shí)踐貢獻(xiàn)了寶貴的經(jīng)驗(yàn)，彰顯出我國(guó)積極承擔(dān)環(huán)境保護(hù)義務(wù)的負(fù)責(zé)任大國(guó)形象，對(duì)全球環(huán)境法治發(fā)展具有重要的意義。共建“一帶一路”合作文件以指南和指導(dǎo)意見的形式初步確立了參與倡議的政府和企業(yè)應(yīng)遵循的環(huán)境權(quán)保護(hù)原則，通過(guò)合作計(jì)劃和備忘錄的形式明確了應(yīng)對(duì)氣候變化的政策依據(jù)，通過(guò)合作備忘錄、白皮書等文件促進(jìn)了綠色投融資標(biāo)準(zhǔn)的制定，同時(shí)強(qiáng)化了跨國(guó)企業(yè)保護(hù)環(huán)境的人權(quán)盡責(zé)義務(wù)，推進(jìn)了更有活力、更加包容、更可持續(xù)的經(jīng)濟(jì)全球化進(jìn)程。未來(lái)應(yīng)以共建“一帶一路”軟法作為起點(diǎn)，進(jìn)一步推進(jìn)環(huán)境權(quán)領(lǐng)域的軟法與硬法協(xié)同治理，并且推動(dòng)環(huán)境權(quán)保障透明度條款的制定和執(zhí)行。企業(yè)應(yīng)完善環(huán)境權(quán)合規(guī)體系，政府應(yīng)加強(qiáng)對(duì)跨國(guó)公司和境外經(jīng)營(yíng)企業(yè)的監(jiān)管并與企業(yè)共同構(gòu)建有效的問(wèn)責(zé)機(jī)制。由此，共建“一帶一路”將在進(jìn)一步縱深、開放和發(fā)展當(dāng)中為促進(jìn)全世界人權(quán)發(fā)展作出重要貢獻(xiàn)。

（胡曉凡，中國(guó)政法大學(xué)外國(guó)語(yǔ)學(xué)院講師，中國(guó)政法大學(xué)人權(quán)研究院博士研究生。）

Abstract：Environmental rights are an important part of General Secretary Xi Jinping's important discourses on respecting and protecting human rights. Soft law has played a significant role in the integrated development of the theories of environmental rights and human rights. At the practical level，the soft law cooperative instruments of the Belt and Road Initiative（BRI）have established general principles for the protection of environmental rights，policies for addressing climate change，standards for green investment and financing and obligations for multinational corporations to protect the environment，which contribute to the development and protection of environmental rights. In the future process of global environmental governance，it is necessary to start with the BRI's soft law documents to further clarify the specific standards for environmental rights protection and promote the transformation of soft law into binding bilateral or multilateral agreements at the international level. In addition，it is essential to urge governments and enterprises to fulfill their due diligence obligations for environmental protection and strengthen information disclosure by emphasizing public interest responsibilities. Efforts should also be made to improve the environmental compliance systems of“going global”enterprises and enhance government supervision over corporate compliance systems for environmental rights. A corporate environmental protection accountability mechanism should be established，so as to actively promote global environmental governance in moving towards a more just and reasonable direction.

Keywords：Co-construction of the Belt and Road Initiative；Environmental Rights；Human Rights；Soft Law Governance；Hard Law

(責(zé)任編輯 朱力宇)